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河北省人民政府


河北省科学技术奖励办法（试行）
河北省人民政府



为表彰在推动科学技术进步、提高经济效益和社会效益中做出重大贡献的集体和个人，根据国家有关条例精神，特制定如下办法：
第一条 分级奖励
科学技术奖励分为：省级奖：地、市及厅、局级奖；县级及基层奖。
受奖项目不得重复发放奖金。如经上一级评定，提高了奖励等级及奖励金额的，其奖金只支付差额。
第二条 奖励范围
省级奖励，应具有省以上先进水平、经济效益或社会效益显著、成绩突出的项目。
（一）科学技术成果奖
（1）为解决某一科学技术问题而取得的具有一定新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果。
（2）在重大科学技术项目或综合性的攻关项目研究中取得的阶段性成果或其中某一课题的科技成果。
（3）在消化、吸收引进技术中取得新的科技成果。
（4）在技术成果应用推广过程中有发展、有创新的科技成果。
（5）为阐明自然现象、特性、规律而取得的具有国内先进水平和一定学术价值的科学理论成果。
（二）科学技术进步奖
（1）在推广应用科学技术成果中有显著成绩，并取得较大经济效益或社会效益者。
（2）在消化、吸收、推广应用引进省外、国外技术中，做出显著成绩，并取得较大经济效益或社会效益者。
（3）在重大工程建设、设备制造和企业技术改造中，采用新技术做出显著成绩，并取得较在经济效益或社会效益者。
（4）标准、计量等工作，在促进经济发展中，起到显著作用者。
（三）科学技术管理奖
各级科委及经济、生产、医药卫生、科研、设计、大专院校等单位的科技管理机构和管理干部，在科学技术管理工作上做出优异成绩并取得显著效果者。
（四）科学技术情报奖
为科学技术和经济发展提供重点的、已发挥重大作用的科技情报的单位和个人。
第三条 奖励对象
（一）本省的企业、事业单位和专业管理部门，基层生产组织，不论集体或个人，凡取得的科技成果或在科学技术进步、科学技术情报、科学技术管理工作中取得显著成绩，符合本办法规定授奖条件的，均可申报奖励。
（二）省外单位承担我省科研项目，或参加我省科学技术进步活动，并取得显著成绩的，均可参加我省评选或授奖。
（三）省级科技成果奖，授予省科委发布的成果公报中符合授奖条件的项目。没有列入公报的须先履行成果登记手续。
第四条 奖励等级标准
（一）科学技术成果奖
根据成果技术水平、经济效益、社会效益、学术价值以及取得成果的难易程度等条件，综合分析评价。
技术性成果需经过一年以上生产（或使用），证明技术上成熟，经济上合理者方可请奖。
一等奖：在科学技术上有重大突破，达到或接近国际先进水平，经济、社会效益十分显著者。
二等奖：在科学技术上有较大创新，达到国内先进水平，经济、社会效益突出者。
三等奖：在科学技术上接近国内先进水平，有较高的经济、社会效益者。
四等奖：在科学技术上达到省内先进水平，有较明显的经济、社会效益者。
有创见性的理论成果，在国际或国内产生较大影响者，根据其学术价值和水平高低，分别评定一、二、三、四等奖。
（二）科学技术进步奖
主要依据技术进步因素和经济效益大小评定。
工业项目标准：
一等奖：技术进步因素占本单位净增效益的百分之五十以上；单位人均税利超过全国同行业平均值者。
二等奖：技术进步因素占本单位净增效益的百分之四十以上；单位人均税利超过全省同行业先进水平者。
三等奖：技术进步因素占本单位净增效益的百分之三十以上；单位人均税利超过全省同行业先进水平者。
农村、卫生环保、标准、计量等方面的项目，不能用上述条件衡量的，可参照上述原则和国务院有关部门的规定办理。

（三）科学技术情报奖
科技情报授奖条件，主要是取得的经济效益或工作效果。
一等奖：对全省科学技术和国民经济发展或对省重大科技项目的决策、攻关等起到重大作用者；具有重要的实用价值，产生巨大的经济效益者；对全省科技情报工作的发展起到重大作用者。
二等奖：对某一部门、行业、地区科学技术和经济、社会的发展或重点科技项目的决策、攻关等起到重大作用者；具有较大的实用价值，取得显著经济效益者；对某一部门、行业、地区科技情报工作的发展起到重大作用者。
三等奖：对某一部门、行业、地区科学技术、经济、社会的发展或重点科技项目的决策、攻关和提高经济效益起到较大作用者；对某一部门、行业、地区科技情报工作的发展起到较大作用者。
（四）科学技术管理奖
一等奖：在科学技术管理工作中具有重大创见，对科学技术和国民经济发展取得重大成就的；或在科技项目管理、科技政策研究、成果推广、器材供应、智力开发、人才使用等方面取得重大成绩者。
二等奖：对一个部门、一个行业、一个地区的科学技术和经济的发展或重点科技攻关项目的管理成绩卓著的；或在科技政策研究、成果推广、器材供应、人才管理中，取得优异成绩者。
三等奖：在组织协调科技攻关、技术转移、成果推广、科技政策研究、器材供应、人才管理等工作中，取得突出成绩者。
第五条 申报程序
（一）申报奖励须报送以下材料：
（1）科学技术成果奖：河北省科学技术研究成果报告表（一式三份）；成果鉴定证书或科学技术进步评议报告；有关技术资料，包括试验总结或推广应用总结、研制报告、测试报告、使用报告和必要的图表；使用单位的评价意见书及经济效益核算材料。
（2）科学技术进步奖：依靠技术进步的总结报告及有关数据。
（3）科学技术情报奖：科学技术情报成果资料和主要附件；采用单位的评价意见书。
（4）科学技术管理奖：科学技术管理工作报告，项目或课题承担单位及有关部门对管理工作的评价意见书。
申请奖励单位的主管部门负有技术审查、处理纠纷的责任。
（二）请奖单位按隶属关系分别报送地、市科委和省直主管厅局进行初审。对符合本办法授奖条件的，吸收同行专家评议，提出初审意见及授奖等级建议报省科委。经评选委员会评选，省科委审查批准后授奖。
（三）申报和评选奖励必须实事求是，严肃认真，不得营私舞弊、弄虚作假、剽窃他人成果。如有违反者，视情节轻重，严肃处理。
获奖项目自公布之日起三个月内，如有争议可向授奖部门提出意见，逾期无争议者，即行授奖。
第六条 奖励方法
实行精神奖励与物质奖励相结合，以精神奖励为主的原则。获奖者的成果或事迹记入个人档案，并作为考核、晋升、评定职称的依据之一。
奖金分别在地方财政经费、事业费、集中的事业收入、利润留成等方面列支。
（一）科技成果奖
分别授予奖状、奖杯、奖章、证书（主研人员）和奖金。
一等奖：奖金二千元；
二等奖：奖金一千元；
三等奖：奖金五百元；
四等奖：奖金三百元。
（二）科学技术进步奖
一等奖：单位授予奖杯，个人授予奖励证书、奖金一千元；
二等奖：单位授予奖状，个人授予奖励证书、奖金五百元；
三等奖：单位授予奖状，个人授予奖励证书、奖金三百元。
科学技术情报奖和科学技术管理奖的奖励办法同于科学技术进步奖。为鼓励省外单位来我省进行技术协作，凡属授奖项目主研单位者，给其增发奖金百分之三十。
（三）对取得特别重大的科技成果，和在推广应用、科学技术情报、科学技术管理等方面，依靠科学技术进步，取得重大经济、社会效益者，除获得上述奖励外，经省政府批准，还可给予晋级奖。
第七条 奖励证书和奖金分配
奖励证书发给主研人员。每个授奖项目一般只发一至三人。
奖金按贡献大小合理分配。授奖项目主要完成者所得奖金一般为全部金额的百分之七十。
第八条 科技奖励可随时申报，分批或单独授奖。
第九条 本办法自公布之日起试行，由省科学技术委员会负责解释。
第十条 附则
各地、市、县，省直各部门，各基层单位，可参照本办法，相应制定自己的奖励办法。



1984年5月24日
中国证券监督管理委员会


证监会公告[2009]32号——开放式证券投资基金销售费用管理规定


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕32 号


　　 现公布《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，自2010年3月15日起施行。



中国证券监督管理委员会
二○○九年十二月十四日


附件1：开放式证券投资基金销售费用管理规定.doc
附件2：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明.doc

开放式证券投资基金销售费用管理规定

第一章 总则

第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称开放式证券投资基金（以下简称基金）的销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
前款所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会认定取得基金销售业务资格的其他机构。
创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。
第二章 基金销售费用结构和费率水平

第五条 基金销售费用包括基金的申购费（认购费）和赎回费。
对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。
第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的5%。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的5%。
认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。基金产品同时设置前端收费模式和后端收费模式的，其前端收费的最高档申购（认购）费率应低于对应的后端最高档申购（认购）费率。
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。
基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产；对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
第八条 对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费：
（一）对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费；
（二）对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。
按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。
第九条 基金销售机构开通通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助交易业务的，经与基金管理人协商一致可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠。货币市场基金及中国证监会规定的其他品种，不适用本条规定。
第十条 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的，基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金管理人可以参照上述费用收取标准设置转换费率。
基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
上述费用含赎回费的，应当按照本规定第七条、第八条规定的比例将赎回费计入转出基金的基金财产。
基金管理人开通基金转换业务应当予以公告，载明相关费用的收取方式、费率水平和计算公式，并以具体数字举例说明。

第三章 基金销售费用规范

第十一条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
第十二条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
第十三条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
第十四条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式；除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
第十五条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
（三）擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（五）募集期间对认购费用打折；
（六）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
第十六条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
第十七条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
第十八条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

第四章 附则

第十九条 中国证监会有权对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查并依据相关法律法规采取行政监管措施或做出行政处罚。
第二十条 本规定自2010年3月15日起施行。



《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明

一、起草背景
近年来，开放式基金快速发展，市场对基金产品的关注度日益增强。受市场变化的影响，基金销售经历了较大起伏，开放式基金费用收取、费率结构及销售机构盈利模式等问题日渐显现。主要包括：（一）基金销售渠道竞争激烈，基金管理公司向基金销售机构支付尾随佣金和一次性奖励的现象非常普遍，支付方式缺乏规范。同时，由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以基金保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申购赎回基金。（二）基金销售渠道结构不均衡。商业银行由于网点优势占有较高市场份额，其他销售渠道未形成合理的、可持续的盈利模式，不利于形成多元化、多层次的销售渠道体系。（三）部分投资人将基金作为投机品种进行频繁申购赎回，一些机构投资人运用资金优势进行短期套利，影响了基金管理人的投资运作，损害了基金长期投资人的利益。
为规范基金销售市场秩序，完善基金销售费用结构和水平，促进基金行业健康发展，我们对基金销售费用问题进行了研究，并草拟了《开放式证券投资基金销售费用管理规定》（以下简称《管理规定》）。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于2009年10月12日至27日就《管理规定》向社会公开征求意见，我们采纳了相关反馈意见，并修改了《管理规定》。
二、《管理规定》的基本安排
（一）销售费用结构和水平与现行做法保持基本一致。从费用结构上看，《管理规定》仍保持行业现行的申购费（认购费）、赎回费的基本费用结构；从费用水平上看，与现行《基金销售管理办法》的规定基本一致。
（二）鼓励后端收费模式，引导投资人长期投资。申购费（认购费）可以采取在基金申购（认购）时收取的前端收费模式，也可以采取在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费模式。虽然最高档前端收费通常低于最高档后端收费，但随着投资者持有时间的延续，手续费会不断降低，持有三年以上甚至可以为零，可以降低基金长期投资人的交易成本。
（三）增列短期交易的赎回费，抑制短期交易。过度交易行为通常会摊薄长期投资人的既有收益，还可能会干扰基金经理正常管理其投资组合，侵害长期投资者的利益。2003年，美国市场以择时交易和延时交易为焦点的“基金黑幕”曝光以后，美国及其他发达国家纷纷采取措施建立防范择时交易和延时交易的制度安排。国内对于通过短期交易基金进行套利的关注起因于股改，虽然股改已近完成，但短期交易行为仍将长期存在。为此，借鉴国际经验，《管理规定》允许基金管理人自主选择对一周、一月内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。虽然提高了短期基金交易投资人的交易成本，但由于《管理规定》要求持有期在30日以内的赎回费全部计入基金财产，为此对大部分坚持长期投资的持有人来说还可从中获益。
（四）禁止一次性奖励，规范尾随佣金，建立基金管理人与销售机构的共赢机制，维护销售市场秩序。《管理规定》旨在充分考虑基金管理人、基金销售机构各方生存与发展空间的基础上，维护合理有序的竞争秩序，逐步形成由市场动态调整各参与主体利益的格局。由于一次性奖励可能带来利益冲突，《管理规定》禁止基金管理人向销售机构支付一次性奖励，允许基金管理人依据销售机构销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费（尾随佣金），用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。
三、公开征求意见及修改情况
我会于2009年10月12日至27日就《管理规定》向社会公开征求意见，征求意见期间，我会共收到19家机构的80条反馈意见和23名个人的26条反馈意见，剔除重复意见后归纳为20条意见。
（一）反馈意见的总体情况
总体上看，社会各界对《管理规定》给予了较高评价，普遍认为本规定有利于引导投资人长期投资，规范基金销售费用，维护基金销售市场秩序。同时，社会各界也提出了一些具体的意见和建议，我们对所有反馈意见进行了梳理和汇总，简要归纳为以下几方面：
一是建议对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以决定是否收取赎回费，而不强制性规定必须收取赎回费。
二是建议明确持有期的具体概念。
三是建议将货币市场基金、债券基金、LOF、ETF等产品排除在收取短期交易赎回费的基金范围之外。
四是建议短期交易赎回费不应全额记入基金财产，而由基金管理人和基金销售机构继续分成部分比例佣金。
五是建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。
六是建议保留一次性奖励。
七是建议规定尾随佣金的支付比例上限。
八是建议不强制要求披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费情况。
九是其他建议，包括调整大额基金申购投资者的费率，取消按笔收取申购费的方式；非现场交易的转换补差费用优惠应与前端申购费用优惠保持一致；允许认购费打折等。
（二）《管理规定》的修改情况
根据反馈意见，我们对《管理规定》的部分内容进行了调整，具体情况如下：
1、将第七条第二款改为“对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费”。
2、将第八条的“持有期”改为“持续持有期”。
3、在第十条增加一款，“基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算”，并删除第十条“认购”字样。
4、将第十三条改为“基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。”
（三）未采纳意见的说明
1、部分机构建议将货币市场基金、债券基金、LOF、ETF等产品排除在收取短期交易赎回费的基金范围之外，我们未予采纳，主要考虑是短期交易赎回费是由基金管理人自主决定是否设置的，因此管理人可在设置时考虑产品特性等因素。
2、部分机构建议短期交易赎回费不应全额记入基金财产，而由基金管理人和基金销售机构继续分成部分比例佣金。我们未予采纳，主要考虑是短期赎回费的设置必然要增加短期交易投资人的交易成本，考虑将其全额记入基金资产，就是为了用这部分费用给长期持有人以补偿。增加短期交易投资人的交易成本不能用来提高销售机构的销售收入。
3、部分机构建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。我们未予采纳，主要考虑是：根据中登公司统计，2006年至2009年，个人投资者投资各类基金的平均持有期限都在30日以上。剔除货币市场基金，其余3类基金的平均持有期限均在3个月以上。此外，按投资金额大小分档的统计显示，仅当个人投资者的投资金额在100万元以上时，平均持有期限才降至30日以下。因此可以推断，如果基金管理人选择增加短期惩罚性赎回费（分7日和30日两档），受影响最大的应是投资额在100万元以上的个人投资者。同时，基金管理人可以自主设置收取短期交易赎回费的适用投资者。
4、部分机构建议保留一次性奖励。我们未予采纳，主要考虑是由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申赎基金，损害投资人利益；且由于其支付缺乏规范，存在商业贿赂和不正当竞争等潜在风险，因此不予保留。
5、部分机构建议规定尾随佣金的支付比例上限。我们未予采纳，主要考虑是尾随佣金的比例可以由基金管理人和基金销售机构谈判确定，使客户维护费更客观、灵活地反映优秀基金的稀缺性及不同销售渠道的成本和利润要求，也有利于基金管理人与基金销售机构建立长期合作的战略同盟关系。
6、部分机构建议不强制要求披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费情况。我们未予采纳，主要考虑是：本规定仅要求披露单只基金支付给销售机构的客户维护费总额，不必披露对个别销售机构的明细，因此不涉及商业秘密问题。同时，经此次对基金管理费的分成改革，已使基金管理费成为综合费用，不由基金管理公司独享。此项披露有助于基金投资人了解销售机构得到的佣金，以便衡量销售机构取得的佣金与实际提供的服务是否对应。