上海市人民代表大会常务委员会任免国家机关工作人员条例
作者:法律资料网 时间:2024-07-11 01:20:14 浏览:9138
来源:法律资料网
上海市人民代表大会常务委员会任免国家机关工作人员条例
上海市人大常委会
上海市人民代表大会常务委员会任免国家机关工作人员条例
上海市人大常委会
（1990年4月8日上海市第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 任免范围
第三章 任免程序
第四章 监督、撤职
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了做好任免国家机关工作人员的工作，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国人民法院组织法》、《中华人民共和国人民检察院组织法》以及全国人民代表大会常务委员会的有关规定，结合
本市的实际情况，制定本条例。
第二条 任免国家机关工作人员，必须坚持“革命化、年轻化、知识化、专业化”的方针和德才兼备的标准，充分发扬民主，严格依照法律程序办事。
第三条 上海市人民代表大会常务委员会（以下简称市人大常委会）设立人事工作委员会。人事工作委员会在市人大常委会领导下负责有关任免事项的初步审议工作。
第二章 任免范围
第四条 本市国家权力机关中的下列人员由市人大常委会任免：
（一）在市人大常委会主任因为健康情况不能工作或者缺位的时候，根据市人大常委会主任会议的提名，在市人大常委会副主任中推选一人代理主任的职务，直到主任恢复健康或者市人民代表大会选出新的主任为止。
（二）在市人民代表大会闭会期间，根据市人大常委会主任会议的提名，任免市人民代表大会各专门委员会的个别副主任委员和部分委员。
市人民代表大会各专门委员会组成人员的人选，必须在市人大代表中提名。
（三）根据市人大常委会主任会议的提名，通过市人大常委会代表资格审查委员会的主任委员、副主任委员、委员，任免市人大常委会人事工作委员会的主任、副主任、委员。
代表资格审查委员会组成人员的人选，必须在市人大常委会组成人员中提名；人事工作委员会组成人员的人选，必须在市人大代表中提名。
（四）根据市人大常委会主任会议的提名，任免市人大常委会副秘书长、办公厅主任。
第五条 本市国家行政机关中的下列人员由市人大常委会任免：
（一）在市长因故不能担任职务的时候，根据市长或者市人大常委会主任会议的提名，从副市长中决定代理市长。
（二）根据市长的提名，决定任免个别副市长，决定任免属于市人民政府组成人员的秘书长、委员会（办公室）主任、局长，报国务院备案。
第六条 本市国家审判机关中的下列人员由市人大常委会任免：
（一）在市高级人民法院院长因故不能担任职务的时候，根据市高级人民法院院长或者市人大常委会主任会议的提名，从市高级人民法院副院长中决定代理院长。
（二）根据市人大常委会主任会议的提名，决定任免市中级人民法院院长。
（三）根据市高级人民法院院长的提名，任免市高级人民法院和中级人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员。
（四）根据市人大常委会主任的提名，任免上海海事法院院长；根据上海海事法院院长的提名，任免上海海事法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员。
第七条 本市国家检察机关中的下列人员由市人大常委会任免：
（一）在市人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，根据市人民检察院检察长或者市人大常委会主任会议的提名，从市人民检察院副检察长中决定代理检察长，并报最高人民检察院和全国人大常委会备案。
（二）根据市人民检察院检察长的提名，任免市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员；决定任免市人民检察院分院检察长，任免市人民检察院分院副检察长、检察委员会委员、检察员；任免由市人大常委会批准设立的各工矿区、农场区人民检察院检察长、副检察长、检察委
员会委员、检察员。
（三）根据本市各区、县人民代表大会选举结果及市人民检察院检察长的提请，批准任免本市各区、县人民检察院检察长。
第三章 任免程序
第八条 凡应由市人大常委会任免的本市国家机关工作人员，提名人应在市人大常委会举行会议的二十天以前向市人大常委会提出书面任免案，同时报送被任命人员的基本情况、简历、提名理由及其需要说明的书面材料。
第九条 人事工作委员会对市人民政府、法院、检察院提出的任免案应进行初步审议，提出审议报告。
人事工作委员会在审议过程中，应听取市人大有关专门委员会及有关方面的意见，可以要求提名人或有关部门对被任命人员的情况作补充介绍。
第十条 市人大常委会主任会议根据人事工作委员会的报告，审议决定将任免案提请市人大常委会会议审议。
第十一条 市人大常委会会议审议任免案的时候，提名人或者他们委托的人员须到会说明情况，回答问题。
审议市人民政府组成人员、市高级人民法院副院长、中级人民法院院长、市人民检察院副检察长及分院检察长、上海海事法院院长的任命案时，被任命人员应到会同市人大常委会组成人员见面。
第十二条 市人大常委会会议审议任免案时，根据需要可以分组进行审议。
分组审议后，必要时人事工作委员会应向市人大常委会全体会议报告分组审议的情况。
第十三条 市人大常委会会议表决任免案前，市人大常委会组成人员认为有重大问题需要进一步研究的，经主任或者主任会议提议，出席会议的市人大常委会组成人员过半数同意，可以暂不付表决。
列入市人大常委会会议议程需要表决的任免案，在交付表决前，提名人要求撤回的，对该任免案的审议即行终止。
第十四条 市人大常委会会议对任免案的表决，采取无记名投票或其他方式。
市人大常委会组成人员对任免案可以投赞成票，可以投反对票，也可以弃权，但不得另提任免他人。
任免案以市人大常委会全体组成人员的过半数通过。
表决结果由会议主持人当场宣布。
第十五条 市人大常委会任免的国家机关工作人员，由市人大常委会行文通知有关机关。有关机关接到任免通知后，应及时通知被任免人员到职或离职。
第十六条 市人大常委会任命的国家机关工作人员，由市人大常委会颁发任命书。任命书由市人大常委会主任署名。
由市人大常委会任命的下列人员不发任命书：
市人大常委会代理主任，代理市长、副市长，市高级人民法院代理院长，市人民检察院代理检察长，市人大各专门委员会副主任委员、委员，批准任命的本市各区、县人民检察院检察长。
第十七条 在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会组成人员、市长、副市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长可以向市人大常委会提出辞职，由市人大常委会决定是否接受辞职。市人大常委会接受辞职后，报市人民代表大会备案；市人民检察院检察长的辞职，须报最高
人民检察院检察长提请全国人大常委会批准。
第十八条 市人民政府换届后，市人民政府秘书长、委员会（办公室）主任、局长的人选，应按程序重新提请市人大常委会决定任命。
换届后的市人民政府秘书长、委员会（办公室）主任、局长，应提请换届后的市人大常委会第二次会议审议任命。少数部门因一时没有合适人选的，可以适当推迟提请任命，但市长应向市人大常委会说明情况。
第十九条 由市人大常委会任命的国家机关工作人员，因工作机构名称改变，而工作性质和范围没有变动的，不再重新办理任命手续，但应由原提名人报市人大常委会备案。
第二十条 由市人大常委会任命的国家机关工作人员，因工作机构撤销或合并而离职的、退（离）休需免职的、在任职期间去世的，均不必办理免职手续，但应由原提名人报市人大常委会备案。
第四章 监督、撤职
第二十一条 凡由市人大常委会任命的国家机关工作人员，应接受市人大常委会、市人大代表和人民群众的监督，严格遵守宪法、法律，执行市人民代表大会及其常务委员会作出的决议，全心全意为人民服务。
第二十二条 市人大常委会可以通过听取有关部门汇报情况、审议工作报告、视察工作、提出质询等方式，了解被任命的国家机关工作人员的工作情况，进行法律监督和工作监督。
第二十三条 市人大常委会可以撤销下列国家机关工作人员的职务：
（一）在市人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副市长的职务；决定撤销市人民政府秘书长、委员会（办公室）主任、局长的职务。
（二）决定撤销本条例第六条第二、三、四项和第七条第二项规定由市人大常委会任命的本市国家审判机关和检察机关工作人员的职务。
（三）在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会认为市高级人民法院院长需要撤换，须报请最高人民法院报经全国人民代表大会常务委员会批准。
（四）在本市各区、县人民代表大会闭会期间，根据各区、县人大常委会的决定和市高级人民法院的提请，批准撤换本市各区、县人民法院院长。
（五）根据市人民检察院检察长的提请，批准撤换本市各区、县人民检察院检察长、副检察长、检察委员会委员。
第二十四条 市人大常委会主任会议、市人民代表大会各专门委员会、市人大常委会组成人员五人以上联名，可以向市人大常委会提出撤销由市人大常委会任命的国家机关工作人员职务的议案。市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长、上海海事法院院长可以分别向市人大常
委会提出撤销由市人大常委会任命的本机关工作人员职务的议案。
撤销由市人大常委会任命的国家机关人员职务的议案，提案人必须书面报告市人大常委会，写明提出撤销职务的理由，并提供有关材料。
第二十五条 市人大常委会主任会议提出撤销职务的议案，直接提请市人大常委会会议审议。其他撤销职务的议案，先由人事工作委员会进行初步审议，提出报告，再由市人大常委会主任会议决定将撤销职务的议案提请市人大常委会会议审议。
对所有撤销职务的议案，市人大常委会主任会议或者人事工作委员会应听取被提出撤销职务人员的陈述。
第二十六条 市人大常委会审议撤销由它任命的国家机关工作人员职务的议案时，提案人须到会说明理由、回答问题。被提出撤销职务的人员有权提出申诉意见。
撤销国家机关工作人员的职务，采取无记名投票表决方式，以市人大常委会全体组成人员的过半数通过，并由市人大常委会行文通知有关国家机关。
第五章 附 则
第二十七条 本条例的具体应用问题，由市人大常委会人事工作委员会负责解释。
第二十八条 本条例自市人大常委会公布之日起施行，市人大常委会以前作出有关人事任免方面的规定，即行废止。
1990年4月16日
湖州市人民政府关于印发湖州市城市管理规定（试行）的通知
浙江省湖州市人民政府
湖政发〔2006〕50号
湖州市人民政府关于印发湖州市城市管理规定（试行）的通知
各县区人民政府，市府各部门，市直各单位：
现将《湖州市城市管理规定（试行）》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○六年八月十七日
湖州市城市管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为了加强城市管理，创造文明、整洁、优美的城市环境，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国环境保护法》、《城市市容和环境卫生管理条例》和《浙江省城市市容和环境卫生管理实施办法》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于湖州市中心城区。
第三条 市人民政府城市管理委员会代表市人民政府统一组织领导城市管理工作；市城市管理委员会办公室具体协调、督促城市管理的各项工作，负责本规定的实施。
各级人民政府、市政府各有关部门应根据法律法规和本规定，各司其职，密切配合，共同做好城市管理相关工作。
第四条 各级人民政府及其所属各部门、教育机构以及新闻媒体，应当加强对城市管理工作的宣传教育，不断增强市民文明意识，树立良好的社会道德风尚，创造良好的城市管理环境。
第五条 任何单位和个人都有享受优美城市环境的权利，维护城市整洁、爱护公共环境卫生和公共设施的义务，对违反本规定的行为有责任进行规劝、批评和检举。
第六条 各级人民政府对在城市管理工作中成绩显著的单位和个人，给予表彰和奖励。
第二章 城市市容管理
第七条 城市容貌管理应当遵守本章规定和《湖州市城市市容规定》。
第八条 城市主要道路两侧和景观区内建筑物、构筑物和其他公共设施应当保持整洁、完好、美观，对影响市容观瞻的脏污外墙、残垣断壁等，责任单位或个人应定期进行清洗或粉刷、整修。
具有特色风格及历史价值的建筑物、构筑物（包括历史遗迹等），根据规划要求保持原有风貌，并设置专门标志，不得任意改动和拆除。
第九条 城市主要道路两侧和景观区域内的建筑物、构筑物和其他设施，应当按照景观灯光规划要求设置景观灯光设施。景观灯光设施应当保持完好，并按规定的时间开启。
第十条 户外广告设置的审批与管理由市户外广告管理领导小组统一领导，
市户外广告管理领导小组办公室组织实施，具体办法另行制定。
第十一条 中心城区范围内禁止在建设工程施工现场搅拌混凝土。建筑施工场地周围必须构筑高度不低于2米的遮挡围墙并粉刷，工程竣工时，即时拆除各种临时工棚、设施、围墙等，并将现场清理干净。施工场地出入口地面应硬化，出场车辆轮胎必须冲洗干净，不得带泥。泥（污）水必须经处理后排入市政截污管网。
第十二条 室外的各类摊点摊位，允许经营的，由市城市管理委员会办公室会同规划与建设、行政执法、工商、卫生、公安（交警）等部门统一安排到不影响市容和交通，又便于经营的地点规范经营。
任何单位和个人不得擅自占用城市道路、桥梁及其他公共场所设摊经营、兜售物品。
第十三条 在城市道路行驶的机动车应当保持车容整洁；利用车辆张贴、设置广告或者宣传品的，须经有关部门批准，并保持整洁、完好，出现陈旧、污损的，应当及时清洗、修复、更换。
第三章 城市环境卫生管理
第十四条 环境卫生设施的设置，应当符合国家规定的有关标准。
第十五条 城市公共广场、城市道路、国省道过境段以及城乡结合部道路的环境卫生，由市市容环卫主管部门、市公路管理部门、湖州经济技术开发区、吴兴区按职责分工负责。城市道路应制定分级保洁标准。
城市河道的清障疏浚、环境卫生由市水利部门和市容环卫主管部门按职责分工负责。
居民住宅小区环境卫生由该小区物业公司负责。
第十六条 单位应按环卫部门规定的地点、时间、方式倾倒垃圾、废弃物，也可委托环境卫生专业单位有偿保洁、清运。禁止随意倾倒。
施工单位应当在建设工地设置符合规定要求的临时厕所和生活垃圾容器，并按规定自行处置，或委托环境卫生专业单位有偿清运处理。
第十七条 市容环境卫生主管部门、开发区管委会应当定期组织疏通市政排污管网。市政排污管网污水外溢时，应当组织有关单位及时清除、疏通；人为原因造成的，责任者应当承担相应费用。
第十八条 居民住宅区内禁止饲养鸡、鸭、鹅、兔、羊、猪、肉鸽等家畜家禽；饲养信鸽须经县级以上人民政府体育行政主管部门同意，并报同级人民政府市容环境卫生管理部门批准。
第十九条 居民饲养的犬只必须注册登记，注射疫苗。对犬只在道路和其他公共场所排泄的粪便应当即时自行清除。
禁止携带犬只进入下列场所：
（一）公交车辆；
（二）国家机关及学校、儿童专用活动场所；
（三）影剧院、博物馆、图书馆、歌舞厅、体育场馆、游乐场所等公共文化场所；
（四）餐厅、商店、市场、医院、候车（船）室等公共场所。
第二十条 在公共场所禁止下列影响环境卫生的行为：
（一）随地吐痰、便溺；
（二）乱扔瓜皮果壳、纸屑、烟蒂、饮料罐、口香糖等废弃物；
（三）乱丢废电池等实行单独收集的特殊废弃物；
（四）在露天场所和垃圾收集容器内焚烧树叶、垃圾或者其他废弃物；
（五）有损环境卫生的其它行为。
第二十一条 居民应当自觉维护住宅区的整洁，遵守生活垃圾袋装化的规定，不得占用公共场所堆放杂物。装修垃圾应当在物业公司或者居民委员会指定的地点堆放。
第二十二条 餐饮业经营者不得占用人行道、绿地等公共场所摆设桌椅、器具，从事经营活动和进行宰杀畜禽、清洗蔬菜食品等活动。
经营中产生的餐厨垃圾，业主应当按照有关规定自行收集和处置，或者委托有关环境卫生专业单位有偿收集和处理；污水应采取油污过滤措施后排入下水道。
第二十三条 各类商品交易市场的举办单位应当采取措施保持场内和周围环境整洁，并做到垃圾日产日清；场内经营者应当保持摊位和经营场地周围的整洁。
第二十四条 医院、疗养院、屠宰场、生物制品厂等单位产生的有毒、有害废物以及动物尸体，应严格按环保和疾病控制的有关规定处置，不得混入生活垃圾，随意倾倒、排放和遗弃。
第二十五条 城市公共绿地应当保持整洁、美观，养护单位应当及时清除绿地内的垃圾杂物。在道路两侧栽培、修剪树木或者花卉等作业产生的枝叶、泥土，作业单位应当及时清除。
第二十六条 举办节庆、文化、体育活动，经批准临时占用道路及其他公共场所的，应当保持周围环境卫生整洁；活动结束后，活动举办者应及时清理废弃物和临时设施。
第二十七条 产生建筑垃圾、工程渣土的工程项目，建设单位应当向市容环境卫生管理部门申报产生量和处置方案，取得市容环境卫生管理部门许可，并按核定的路线运至指定场所，或委托环境卫生专业单位有偿清运。
禁止擅自处置建筑垃圾、工程渣土。
第二十八条 废品收购经营者应当保持经营场所周围环境卫生整洁，采取措施防止污水外流或者废弃物向外散落。
第二十九条 禁止向城市供水取水口水源保护区倾倒垃圾、排放污水；保护区范围内不得设置与供水无关的码头。
船舶应当配备残（废）油、垃圾、粪便收集容器，并保持正常使用，依照有关规定处置，不得向水体直接排放。
第三十条 生活垃圾集中处置应当符合有关技术规范要求和环境卫生质量标准。
鼓励按照资源化、无害化的原则对废弃物进行回收利用。
第三十一条 中心城区范围内已建的燃煤锅炉，逐步予以淘汰，以燃气锅炉或集中供热供气替代。
机动车排放的尾气不得超过规定的排放标准。
第四章 城市道路交通管理
第三十二条 车辆驾驶员和行人应当遵守《中华人民共和国道路交通安全法》等法律法规。
第三十三条 车辆在城市道路上行驶，应当遵守下列规定：
（一）在划分机动车和非机动车道的道路上，机动车在机动车道行驶，摩托车应当在最右侧车道行驶，非机动车（包括电动车）、残疾人专用车在非机动车道行驶。在没有非机动车道的道路上，应当靠车行道的右侧行驶；
（二）车辆应当按照交通信号指示通行，必须遵守交通标志、标线的规定；通过人行横道时，机动车必须减速慢行，主动避让行人。
（三）自行车、电动自行车限载一名十二周岁以下未成年人；
（四）各类拖拉机一律不准在城市道路上行驶；
（五）禁鸣区域禁止鸣按机动车喇叭。
第三十四条 城市公交车辆应按规定的线路和站点行驶、停靠；线路和站点的调整需经有关部门批准，广泛听取公众意见，并向社会公告。
第三十五条 履带式车辆需要在城市道路或国、省道城市过境段上行驶的，须经市政管理部门或公路管理部门同意，并按公安交通管理部门指定的时间、路线行驶。
第三十六条 行人在城市道路上行走，必须遵守下列规定；
（一）须在人行道内行走，没有人行道的靠路边行走；
（二）行人通过路口或者横穿道路时，应当走人行横道或行人过街设施，注意避让车辆，确保安全后通过；通过设置有交通信号灯的路口或道路，应当或按照交通信号灯指示通行；
（三）不准在车行道上拦乘出租车、中巴车等机动车辆。
第三十七条 新建、改建、扩建的公共建筑、商业街区、居住区、大（中）型建筑等，应当按标准配建、增建停车场（库）、设置公交站；依法应当作交通影响分析的，在项目报建审批阶段须，应经规划与建设部门和公安交通管理部门共同审核同意后方可施工。
新建、改建道路应设置港湾式公交停靠站点，原有道路的公交站点应逐步改造为港湾式，站台应设置在交叉口的出口道，双向对称、错开布设，错开间距应不小于30米。
第三十八条 城市中的临时停车场地，由城市规划行政主管部门与公安交通管理部门共同统一规划、设置。
根据道路交通需求，在不影响行人、车辆通行的情况下，公安交通管理部门会同建设行政管理和城市管理行政执法部门可以在城市道路范围内施划机动车、非机动车停车泊位。
第三十九条 机动车辆必须在停车场或在城市道路准许停车的地点停放，不准任意停放，妨碍交通；自行车必须在人行道上划定的停车线内停放。
第五章 城市道路管理
第四十条 市政管理部门和公路管理部门按照各自的职责，负责城市道路和国省道过境段的管理。
第四十一条 道路应当经常保持平坦、完好、通畅，路面出现坑凹、碎裂、隆起、溢水等情况时，管理部门应当及时组织修复。
第四十二条 任何单位和个人不得随意损坏道路及其设施。
未经批准，任何单位和个人不得擅自占用城市道路堆放物料、摆摊设点、维修车辆、搭建建（构）筑物。
第四十三条 城市道路挖掘、修复按照《湖州中心城区城市道路挖掘修复管理实施办法》执行。
第六章 环境保护与饮食业卫生管理
第四十四条 禁止在居民区内开办超过国家规定的噪声排放标准、干扰他人正常生活的加工（生产）企业和作坊。
居民楼内，不得开办产生噪声污染的娱乐场所。
第四十五条 禁止在商业经营活动中使用高音广播喇叭或采用其他发出高噪声的方法招揽顾客。文化娱乐场所，必须采取相应的隔音措施，达到国家规定的噪声标准，并限制夜间营业时间。
第四十六条 建筑工地应当符合国家规定的场界环境噪声排放标准；除抢修、抢险作业和经许可外，禁止夜间（晚10时至晨6时之间）进行施工作业。
第四十七条 除规划作为饮食服务用房外，居民住宅楼或商住楼内不得新建产生油烟污染的饮食服务经营场所。
第四十八条 新建或改建、扩建的饮食业单位，必须严格按照有关环保要求进行审批。
饮食业经营者，必须采取措施，防止油烟对附近居民的居住环境造成污染，排放油烟、烟尘不得超过规定标准。
第四十九条 餐饮业经营者必须建立健全卫生管理制度，做好从业人员健康检查和培训工作，配备专职或者兼职的食品卫生管理人员，保证食品卫生、安全。
第五十条 饮食业经营场所必须符合相应的卫生要求。贮存、加工、销售场所应当保持清洁，有防鼠、防潮、防蝇、防尘措施。
食品应当分类存放，并定期检查，及时处理变质或超过保质期限的食品。
第五十一条 餐饮业经营者发现食物中毒或疑似食物中毒事故时，必须向卫生行政部门报告，并保留造成食物中毒或者可能导致食物中毒的食品及其原料、工具、设备和现场，积极配合卫生行政部门开展食物中毒事故的调查和处理。
第七章 监督管理
第五十二条 城市管理委员会成员单位以及城市管理工作相关职能部门按职责做好本规定的实施工作，指导纠正和依法查处违反本规定的行为。
第五十三条 城市管理有关行政执法人员在执法活动中必须执证上岗、亮证执法、文明执法。
第五十四条 阻碍城市管理有关部门工作人员依法履行公务的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定进行处罚；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第五十五条 城市管理有关部门工作人员在城市管理活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第五十六条 本规定由湖州市人民政府城市管理委员会办公室负责解释。
第五十七条 本规定自公布之日起施行。原《湖州市城市管理暂行规定》（湖政〔1995〕6号）同时废止。
对于内幕交易，美国律师大多是敬而远之的。律师有薄技压身，进可以治国平天下，退可以独善其身，不愿鸡鸣狗盗，城鼠社狐。但律师中也有失足、失手的，著名判例奥海根案便是一例。
该案被告詹姆斯·奥海根是一家律师事务所的合伙人。他所在的律师事务所为一家公司提供与收购相关的法律咨询服务。按照美国司法部的指控，奥海根知晓收购计划之后，购入目标公司的股票。收购消息公开之后，奥海根随即抛出手中的股票，从中牟取暴利。
美国最高法院认定，奥海根利用窃取的未公开的重大信息买卖股票，“就是通过欺骗而获得优势市场地位。他欺骗了信息的来源处，同时也损害了投资成员。”欺诈通常需要欺诈者与被欺诈者之间有直接联系。奥海根购入的是目标公司的股票，而他所在的律师事务所为收购公司提供服务，与目标公司并无任何关系。按照奥海根案之前的美国判例，窃取信息者与信息来源方必须有一种“信任”和“保密”的关系，否则不存在内幕交易。奥海根与目标公司并无此关系。奥海根案中美国最高法院定下了新的规则，任何人窃取信息后，如果根据此信息交易，就对广大投资者负有披露责任，如果买卖股票之前不披露有关信息，其行为就构成内幕交易。
奥海根判例把反欺诈的理论提高到了一个崭新的阶段。在美国，将被告的行为定性为“窃取”那可能只是违法。被告只需交出非法所得和罚款，并无牢狱之灾。而被定违反证券法进行欺诈，就要判处其有期徒刑。
美国反内幕交易法律的发展分为三个阶段:(1)董事和高管等公司内部知情人，如果利用受信关系窃取非公开信息买卖股票，则违反美国证券法反欺诈条款，构成欺诈行为;(2)律师、会计师和投资银行家等中介机构人员，如果利用受信关系窃取非公开信息买卖股票，也违反美国证券法反欺诈条款，构成欺诈行为;(3)任何受信任人利用受信关系窃取非公开信息买卖股票，即违反美国证券法反欺诈条款，而且构成对整个市场的欺诈。
不过，尽管大法官们把反内幕交易法律定得很严，但对奥海根还是网开一面。奥海根一口咬定，他是从媒体的公开报道上了解到并购消息的。既然消息已经公开，那就不存在内幕消息，没有内幕消息，也就不存在内幕交易。美国最高法院认为，奥海根到底从何处获得相关信息一事仍然不明，并以此为理由将案件发回下级法院重审。物伤其类，人之常情。美国最高法院的大法官们也不例外。
从结果看，美国律师并没有被奥海根判例所吓倒。到2011年4月，美国又有律师陷入内幕交易案。美国联邦检察官起诉马太·克卢格尔犯有内幕交易罪。克卢格尔先后在三家律师事务所工作过，其间窃取关于并购信息，倒卖目标公司的股票牟取利润。三家律师事务所是克拉瓦斯、威尔逊和世达，其中克拉瓦斯是百年老所。克卢格尔这样的青年才俊，完全可以靠自己的聪明才智合法发财，但居然也要长期从事内幕交易，实在是出人意料。
说起来，都是资本市场搞乱了人心。律师吃大苦，流大汗，经常一盏孤灯到天明，但收入远比投资银行雇员的要少。这就让律师心中很是不平衡，其中有些人便要铤而走险。温饱思淫欲，贫寒起盗心。“贫寒”是相对而言，对于金融业人士来说，贫寒绝对不是饥寒交迫:薪酬百万美元之下都属贫寒。
克卢格尔从事内幕交易并非偶一为之，17年前在克拉瓦斯律师事务所暑期实习期间，他便开始窃取内幕交易信息，但一直没有暴露。克卢格尔非常狡猾，从不利用其工作中直接涉及的信息倒卖股票，而是悄悄地进入律师事务所的计算机系统，搜集其他同事所做的并购业务的相关信息。得到信息之后，克卢格尔先是将信息传给一位同伙，再由该同伙将信息传给一家经纪证券公司的雇员，由这位雇员买卖股票。为了保密，克卢格尔传递内幕信息时，只使用公用电话和预付电话卡联系。克卢格尔的内幕交易之所以败露，是因为那家经纪公司因资不抵债而破产，很多问题因此而浮出水面。如果没有意外情况，如果没有人举报，如果没有人卧底，内幕交易是很难被发现的。中国证监会工作人员涉嫌不法行为的案件中，也是因为有人告发，而且是夫妻反目，端出了最隐秘的情况。否则，很多事情可能永远不为人知。
对于内幕交易，一些国家的政府也是睁一只眼，闭一只眼。2000年到2007年间，英国31%的公司并购交易之前，市场股票价格有异动，2008年该比例仍然高达29%。但英国查出来的内幕交易甚少，其主要原因是政府不愿认真去查。
从技术层面看，证券交易所最了解股票交易的移动，可以提供重要线索，挖出内幕交易人。但证券交易所按证券交易量收取费用，而内幕交易有助于证券交易量，符合证券交易所的根本利益。证券交易所自然缺乏立查内幕交易的动力。证券交易所既要盈利赚钱，又有监督责任，这就有了不可调和的利害冲突。美国的证券交易所上市之后，已经把监管职能分离出去，移交给新成立的自我监管组织美国金融监管局。但即便如此，证券交易所仍然在第一时间掌握证券交易的第一手资料，如果没有证券交易所配合，证交会和金融监管局打击内幕交易也是力不从心。当然，证券监管机构对内幕交易本来就抱着一种得过且过的态度。如果监管机构真的有心打击内幕交易，完全可以向证券交易所派驻监管人员。当然，派驻监管人员并不等于有心监管。如果监管机构无心监管，即便在证券交易所有派驻人员，恐怕也是流于形式。
在美国内幕交易和操纵都违反美国《1934年证券法》反欺诈条款10(b)。可以说，操纵是内幕交易的继续。但上文所述，美国法律网开一面，明文允许某些操纵行为。从美国法院的判例看，美国法官通常也不愿认定操纵。证交会和美国司法官员也不愿多管闲事。既然可以放过许多操纵行为，那么从逻辑上说，打击内幕交易的理由便比较弱。内幕交易只是顺手牵羊——中国有“顺带不为偷”的古训。豺狼当道，安问狐狸?
(作者为中国政法大学教授)
