法官行为规范（试行）
最高人民法院
法官行为规范（试行）
2005年11月4日
法发[2005]19号
为了规范法官基本行为，引导法官公正、高效，廉洁、文明司法，根据《中华人民共和国法官法》和《中华人民共和国公务员法》等法律，制定本规范。
一、一般规定
第一条 坚定政治信念
（一）坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导；
（二）坚持牢固树立科学发展观，为构建社会主义和谐社会而奋斗；
（三）坚持党的领导，忠实执行宪法和法律；
（四）努力实践依法治国基本方略，促进社会主义民主政治建设；
（五）坚持“公正司法，一心为民”的工作方针。
第二条 维护司法公正，提高司法效率
（一）坚持“公正与效率”工作主题，以事实为根据，以法律为准绳，做到实体公正、程序公正、形象公正；
（二）提高审判质量，努力追求法律效果和社会效果的有机统一；
（三）严格遵守法律规定的各种诉讼期限，在法定时限内及时履行职责；
（四）科学合理安排工作，提高审判效率，节约司法资源。
第三条 坚持审判独立
（—）依法独立审判，不受任何行政机关、社会团体和个人的干涉；
（二）敢于坚持正确意见，自觉抵制权势、金钱、人情、关系等因素对审判活动的干扰；
（三）保持中立，平等保护各方当事人合法权益，不偏袒一方；
（四）不得影响其他承办人或者其他法院审理案件，不为当事人、代理人、辩护人打听案情，不向其提供案件承办人和合议庭其他成员的联系方式，
第四条 保持司法廉洁
（一）严格遵守有关廉政规定，不利用职务之便为自己或者他人谋取不当利益：
（二）不从事或者参与营利性活动、在企业或者其他营利性组织中兼任职务，
（三）正确处理与当事人及其代理人、辩护人的关系，不得私下与一方单独会见，不得违反规定为其提供咨询意见，不得为当事人推荐介绍代理人、辩护人及中介机构，或者为律师、其他人员介绍办理案件；
（四）对当事人、代理人、辩护人的馈赠或者贿赂行为，应当果断拒绝并给予批评。
第五条 加强职业修养
（一）崇尚法治，维护正义；
（二）公正廉洁，讲求效率；
（三）谨言慎行，刚正不阿；
（四）正直善良，以人为本；
（五）勤勉敬业，忠于职守。
第六条 注重着装仪表
（一）严格执行着装规定，保持良好形象；
（二）工作时间穿制服时，应当配套；穿便服时，做到整洁、庄重；
（三）工作时间不浓妆艳抹，不佩带与法官身份不相称的饰物；
（四）开庭时按规定着法袍或者穿制服。
第七条 约束举止言行
（一）谨言慎行，不得有任何损害司法公正和法官形象的言行；
（二）使用文明、规范、准确的语言；
（三）态度温和，举止得体，乐于助人，不得粗暴对待群众。
二、立案
第八条 基本要求
（一）保障当事人依法行使诉权；
（二）便利人民群众诉讼；
（三）确保立案质量，提高立案效率。
第九条 当事人来法院起诉
（一）符合起诉条件的，在法定时间内及时立案；
（二）不符合起诉条件的，不予受理并告知理由，当事人坚持起诉的，裁定不予受理；
（三）当事人自愿放弃起诉的，应当准许；
（四）提供诉讼指导材料。
第十条 当事人口头起诉
（一）告知应当递交书面诉状；
（二）当事人不能书写诉状且委托他人代写有困难的，要求其如实提供案件情况和联络方式，记入笔录并向其宣读，确认无误后交其签名或者捺印。
第十一条 当事人要求上门立案
（一）当事人因肢体残疾行动不便或者身患重病卧床不起确实无法到法院起诉且没有能力委托代理人的，可以根据实际情况上门接受起诉材料；
（二）对不符合上述条件的当事人，应当告知其到法院起诉。
第十二条 当事人到人民法庭起诉
人民法庭有权受理的，应当接受起诉材料，不得要求当事人到所在基层人民法院立案庭起诉。
第十三条 案件不属于法院主管或者本院管辖
（一）告知当事人不属于法院主管或者本院没有管辖权的理由；
（二）根据案件实际情况，指明主管机关或者有管辖权的法院；
（三）不得违反管辖规定受理案件。
第十四条 依法应当公诉的案件提起自诉
（一）应当在接受后移送主管机关处理，并且通知当事人；
（二）情况紧急的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关并告知当事人。
第十五条 诉状内容和形式不符合规定
（一）告知按照有关规定进行更正，做到一次讲清要求；
（二）不得因起诉要件以外的瑕疵拒绝立案。
第十六条 起诉材料中证据不足
不能以支持诉讼请求的证据不充分为由拒绝立案。
第十七条 遇到疑难复杂情况，不能当场决定是否立案
（一）收下材料并出具收据，告知等待审查结果；
（二）及时审查并在法定期限内将结果通知当事人。
第十八条 发现涉及群体的、矛盾易激化的纠纷
及时向领导汇报并和有关部门联系，积极做好疏导工作，防止矛盾激化。
第十九条 当事人在立案后询问证据是否有效、能否胜诉等实体问题
（一）不得向其提供倾向性意见；
（二）告知此类问题只有经过审理才能确定，相信法院会公正裁判。
第二十条 当事人在立案后询问案件处理流程或时间
告知案件处理流程和法定期限，不得以与立案工作无关为由拒绝回答。
第二十一条 当事人预交诉讼费
（一）严格按照规定确定数额，不得额外收取或者随意降低；
（二）需到指定银行交费的，及时告知账号及地点；
（三）确需人民法庭自行收取的，应当按规定出具收据。
第二十二条 当事人交纳诉讼费有困难
（一）符合司法救助条件的，告知可以申请缓交或者减免诉讼费；
（二）不符合司法救助条件的，可以书面形式通知其在规定期限内交费，并告知无正当理由不交诉讼费将按撤诉处理。
第十三条 当事人申请诉前财产保全、证据保全等措施
（一）严格审查申请的条件和理由，及时依法作出裁定；
（二）裁定采取保全等措施的，及时依法执行；不符合申请条件的，耐心解释原因；
（三）不得滥用诉前财产保全、证据保全等措施。
三、庭审
第二十四条 基本要求
（一）规范庭审言行，树立良好形象；
（二）增强庭审驾驭能力，确保审判质量；
（三）严格遵循庭审程序，平等保护当事人的诉讼权利；
（四）维护庭审秩序，保障审判活动顺利进行。
第二十五条 开庭前的准备
（一）在法定期限内通知诉讼各方开庭时间和地点；
（二）公开审理的，应当及时公告；
（三）当事人申请不公开审理的，应当及时审查，不符合法定条件的，应当公开审理并解释理由。
第二十六条 原定庭审需要延期
（一）不应无故更改开庭时间；
（二）因当事人、证人原因等特殊情况确需延期的，应当立即通知当事人及其他诉讼参加人；
（三）无法通知的，应当安排人员在原定庭审时间和地点向当事人及其他诉讼参加人解释。
第二十七条 出庭时注意事项
（一）准时出庭，不迟到、缺席；
（二）规定着法袍的，应当在进入法庭前更换好并保持整洁和庄重；
（三）设立法官通道的，应当走法官通道；
（四）应当在当事人、代理人、辩护人、公诉人等入庭后进入法庭；
（五）不与诉讼中的任何一方有亲近的表示。
第二十八条 庭审中的言行
（一）坐姿端正，杜绝各种不雅动作；
（二）集中精力，专注庭审，不做与庭审活动无关的事；
（三）不得使用通讯工具、在审判席上吸烟、随意离开审判席等；
（四）礼貌示意当事人及其他诉讼参加人发言；
（五）不得用带有倾向性的语言进行提问，不得与当事人及其他诉讼参加人辩论、争吵；
（六）严格按照规定使用法槌，敲击法槌的轻重应当以旁听区能够听见为宜；
（七）严禁酒后参加庭审。
第二十九条 对诉讼各方陈述、辩论时间的分配与控制
（一）根据案情和审理需要，公平合理地分配诉讼各方在庭审中的陈述及辩论时间；
（二）不随意打断当事人、代理人、辩护人等的陈述；
（三）当事人、代理人、辩护人发表意见重复或与案件无关的，应当适当提醒，不以生硬言辞进行指责。
第三十条 当事人使用方言或者少数民族语言
（一）诉讼一方只能讲方言的，应当准许；他方表示不通晓的，可以由法官或者书记员用普通话复述；
（二）使用少数民族语言陈述，他方表示不通晓的，应当为其配备翻译。
第三十一条 当事人情绪激动，在法庭上喊冤或者鸣不平
（一）重申当事人必须遵守法庭纪律，法庭将会依法给予其陈述时间；
（二）当事人不听劝阻的，应当及时制止；
（三）制止无效的，依照有关规定作出适当处置。
第三十二条 诉讼各方发生争执或者互相进行人身攻击
（一）及时制止，并对各方均进行批评教育，不得偏袒一方；
（二）告诫各方必须围绕案件依序陈述；
（三）对不听劝阻的，依照有关法律规定作出适当处置。
第三十三条 当事人在庭审笔录上签字
（一）应当告知当事人庭审笔录的法律意义和效力，将庭审笔录交其阅览，无阅读能力的，应向其宣读，确认无误后再签字、捺印；
（二）当事人指出记录有遗漏或者差错的，核实后要当场补正并要求当事人在补正处签字、捺印；无遗漏或者差错不应当补正的，应当将其申请记录在案；
（三）未经当事人阅览，不得要求其签字、捺印。
第三十四条 宣判时注意事项
（一）宣告判决，一律公开进行；
（二）宣判时，合议庭成员或者独任法官应当起立，宣读裁判文书声音要洪亮、清晰；
（三）当庭宣判的，应当宣告裁判事项，简要说明裁判理由并告知裁判文书送达的法定期限；
（四）定期宣判的，应当在宣读后立即发给裁判文书；
（五）宣判后，对诉讼各方不能赞赏或者指责，对败诉方提出的质疑，应当耐心做好解释工作。
第三十五条 案件不能在审限内结案
（一）需要延长审限的，按照规定履行审批手续；
（二）应当在审限届满或者转换程序前的合理时间内，及时告知当事人及其他诉讼参加人不能及时审结的原因。
第三十六条 人民检察院提起抗诉
（一）依法立案并按照有关规定进行审理；
（二）应当为检察人员和辩护人、诉讼代理人查阅案卷、复印卷宗等提供必要的条件和方便。
四、诉讼调解
第三十七条 基本要求
（一）增强调解意识，坚持将调解贯穿于民事诉讼全过程，充分发挥诉讼调解在解决纠纷中的作用；
（二）坚持自愿、合法原则，能调则调，当判则判，判调结合，案结事了；
（三）讲究方式方法，提高诉讼调解能力。
第三十八条 在调解过程中与当事人接触
（一）应当征询各方当事人的调解意愿；
（二）根据案件的具体情况，可以分别与各方当事人做调解工作；
（三）在与一方当事人接触时，应当避免他方当事人对法官的中立性产生合理怀疑。
第三十九条 只有当事人的代理人参加调解
认真审查代理人是否有特别授权，有特别授权的，可以由其直接参加调解；未经特别授权的，也可以参与调解，达成初步调解协议的，应当由当事人签字或者盖章，也可以由当事人补办特别授权追认手续。
第四十条 一方当事人表示不愿意调解
（一）有调解可能的，应当动之以情，晓之以理，积极引导调解；
（二）当事人坚持不愿调解的，不得强迫当事人进行调解。
第四十一条 调解协议损害他人利益
（一）告知参与调解的当事人应当对涉及到他人权利、义务的约定进行修改；
（二）发现调解协议有损他人利益的，不得认可该调解协议内容。
第四十二条 调解过程中当事人要求对责任问题表态
（一）除应当依法行使释明权外，不随意表态；
（二）确因调解需要应当表态的，要注意方式方法，努力促成当事人达成调解协议。
第四十三条 当事人对调解方案有分歧
（一）继续做好协调工作，以便当事人重新选择；
（二）分歧较大且难以调解的，应当及时依法裁判。
五、文书制作
第四十四条 基本要求
（一）严格遵守格式和规范，不断提高裁判文书制作能力，确保裁判文书质量，维护裁判文书严肃性和权威性；
（二）普通程序案件的裁判文书应当内容全面、说理透彻、逻辑严密、用语规范；
（三）简易程序案件的裁判文书应当简练、准确、规范。
第四十五条 裁判文书质量责任
（一）合议庭成员或者独任法官对裁判文书质量负主要责任；
（二）对裁判文书进行审核的法官，应当对裁判文书进行严格审查，并负审核责任。
第四十六条 对审判程序及审判全过程的叙述
（一）如实叙述当事人的名称、案由，立案时间、开庭审理时间、诉讼参加人到庭等情况；
（二）简易程序转为普通程序的，写明转换程序的时间和理由；
（三）追加、变更当事人的，写明追加、变更的时间、理由等情况。
第四十七条 对诉讼各方诉状、答辩状的归纳
（一）简要、如实归纳诉讼各方的诉、辩主张；
（二）在归纳中做到公平、合理分配篇幅。
第四十八条 对当事人质证过程和争议焦点的叙述
（一）简述开庭前证据交换和庭审质证阶段各方当事人质证过程；
（二）准确概括各方当事人争议的焦点；
（三）案件事实、法律关系较复杂的，应当在准确归纳争议焦点的基础上分段、分节叙述。
第四十九条 对案件审理过程中一些重要事项的交代
在“审理情况”部分，应当如实叙述审理管辖异议的情况，在“事实认定”部分，应当真实反映委托司法鉴定、评估、审计等环节的流程。
第五十条 普通程序案件的裁判文书对事实认定部分的叙述
（一）表述客观，逻辑严密，用词准确，避免使用明显的褒贬词汇；
（二）详细分析说明各方当事人提交证据采信与否的理由以及被采信的证据能够证明的事实；
（三）对证明责任、证据的证明力以及证明标准等问题应当进行合理解释。
第五十一条 对普通程序案件定性及审理结果的分析论证
（一）应当进行客观、全面、充分的说理，对辩护意见、代理意见是否采纳要阐述理由；
（二）审理刑事案件，应当根据法律、司法解释的有关规定并结合具体事实做出有罪或者无罪的判决，确定有罪的，对法定、酌定的从重、从轻、减轻、免除处罚情节等进行分析认定；
（三）审理民事案件，应当根据法律、行政法规、司法解释的有关规定，结合个案具体情况，对当事人之间的权利义务关系、承担责任及责任的大小等进行详细的归纳评判；
（四）审理行政案件，应当根据法律、行政法规、司法解释的有关规定，结合案件事实，就行政机关及其工作人员所作的具体行政行为是否合法，原告的合法权益是否被侵害，与被诉具体行政行为之间是否存在因果关系等进行分析论证。
第五十二条 法律条文的引用
（一）在裁判理由部分应当视情况尽可能引用法律条款原文；说理中涉及多个争议问题的，应当一论一引；在判决主文理由部分最终援引法律依据时，只引用法律条款序号；
（二）一般法和特别法都有规定的，应当引用特别法；
（三）既有原则性法律条文又有具体法律条文时，应当引用具体法律条文。
第五十三条 裁判文书宣告或者送达后发现文字差错
（一）一般文字差错应当及时向当事人说明情况并收回裁判文书，以校对章补正或者重新制作裁判文；
（二）重要文字差错且裁判文书已经送达不能收回的，应当裁定予以补正。
六、执行
第五十四条 基本要求
（一）依法及时有效执行，确保生效法律文书的严肃性和权威性，维护当事人的合法权益；
（二）坚持文明执行，严格依法采取执行措施；
（三）讲求方式方法，注重执行的法律效果和社会效果。
第五十五条 被执行人以特别授权为由要求执行人员找其代理人协商执行事宜
（一）根据执行具体情况，决定是否与被执行人的代理人联系；
（二）确有必要与被执行人本人联系的，应当告知被执行人有义务配合法院执行工作，不得推托。
第五十六条 申请执行人来电或者来访查询案件执行情况
（一）认真做好记录，及时说明执行进展情况；
（二）申请执行人要求查阅有关案卷材料的，应当准许，但法律规定应予保密的除外。
第五十七条 申请执行人或者被执行人要求退还材料原件
执行当事人确需保留原件而要求退还的，执行人员应当在核对当事人提交的副本后将原件退还。
第五十八条 被执行财产的查找
（一）申请执行人向法院提供被执行财产线索的，应当及时进行调查，采取相应的执行措施，并将有关情况告知申请执行人；
（二）执行人员应当积极依职权查找被执行人财产，并及时采取相应的执行措施。
第五十九条 执行当事人要求和解
（一）及时将执行当事人和解请求向对方当事人转达，并以适当方式向执行当事人客观说明执行的难度和风险，促成执行当事人达成和解；
（二）执行当事人拒绝和解的，应当继续依法执行；
（三）申请执行人和被执行人达成和解的，应当形成书面和解协议；无书面协议的，应当将和解协议的内容记入笔录，并由双方当事人签字或者盖章。
第六十条 执行中的暂缓、中止、终结
（一）严格依照法定条件和程序采取暂缓、中止、终结执行措施；
（二）告知申请执行人暂缓、中止、终结执行所依据的事实和相关法律规定，并耐心做好解释工作。
（三）告知申请执行人暂缓、中止执行后恢复执行的条件和程序；
（四）暂缓、中止、终结执行确有错误的，应当及时纠正。
第六十一条 被执行人对受委托法院执行管辖提出异议
（一）审查案件是否符合委托执行条件，不符合条件的，及时向领导汇报，采取适当方式纠正；
（二）符合委托执行条件的，告知被执行人受委托法院受理执行的依据并依法执行。
第六十二条 案外人对执行提出异议
（一）要求案外人提供有关异议的证据材料，并及时进行审查；
（二）根据具体情况，可以对执行财产采取限制性措施，暂不处分；
（三）异议成立的，采取适当方式纠正；异议不成立的，依法驳回。
第六十三条 对被执行人财产的查封、扣押、冻结、拍卖、变卖
（一）严格依照规定办理手续，不得超标的查封、扣押、冻结被执行人财产；
（二）严格按照拍卖、变卖的有关规定，依法委托评估、拍卖机构，不得损害当事人利益。
第六十四条 执行款的收取
（一）执行款应当直接划进执行款专户；
（二）被执行人即时交付现金或者票据的，应当会同被执行人将现金或者票据交本院财务部门；
（三）异地执行、搜查扣押、小额标的执行或者因情况紧急确需执行人员直接代收现金或者票据的，应当即时向交款人出具收据，并及时移交本院财务部门。
第六十五条 执行款的划付
（一）应当在规定期限内办理执行费用和执行款的结算手续，并及时通知申请执行人办理取款手续；
（二）需要延期划付的，应当在期限届满前书面说明原因，并报领导审查批准；
（三）申请执行人委托或者指定他人代为收款的，应当审查其委托手续是否齐全、有效，并要求收款人出具合法有效的收款凭证。
第六十六条 被执行人以生效法律文书在实体或者程序上存在错误而不履行
发现生效法律文书确有错误的，应当及时提请院长按照审判监督程序处理；没有错误的，及时做好解释工作并继续执行。
第六十七条 有关部门和人员不协助执行
应当告知相关法律规定，做好说服教育工作；仍拒不协助的，依法采取其他措施。
七、涉诉信访处理
第六十八条 基本要求
（一）重视并认真做好涉诉信访工作，切实保护信访人合法权益；
（二）及时处理信访事项，努力做到来访有接谈、来信有着落、申诉有回复；
（三）依法文明接待，维护法院形象。
第六十九条 对来信的处理
（一）及时审阅并按规定登记，不私自扣押或者拖延不办；
（二）需要回复和退回有关材料的，应当及时回复、退回；
（三）需要向有关部门和下级法院转办的，应当及时转办。
第七十条 对来访的接待
（一）及时接待，耐心听取来访人的意见并做好记录；
（二）能当场解答的，应当立即给予答复，不能当场解答的，收取材料并告知按约定期限等待处理结果。
第七十一条 来访人系老弱病残孕者
（一）优先接待；
（二）来访人申请救助的，可以根据情况帮助联系社会救助站；
（三）在接待时来访人出现意外情况的，应当立即采取适当救护措施。
第七十二条 集体来访
（一）向领导报告，及时安排接待并联系有关部门共同处理；
（二）视情况告知选派1至5名代表说明来访目的和理由；
（三）稳定来访人情绪，并做好劝导工作。
第七十三条 信访事项不属于法院职权范围
告知法院无权处理并解释原因，根据信访事项内容指明有权处理机关。
第七十四条 信访事项涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私
（一）妥善保管涉及秘密和个人隐私的材料；
（二）自觉遵守有关规定，不披露、不使用在信访工作中获得的国家秘密、商业秘密或者个人隐私。
第七十五条 信访人反映辖区法院裁判不公、执行不力、审判作风等问题
（一）认真记录信访人所反映的内容；
（二）对法院裁判不服的，告知其可以依法上诉、申诉或者申请再审；
（三）反映其他问题的，及时将材料转交本院有关部门处理。
第七十六条 信访人反复来信来访催促办理结果
（一）告知规定的办理期限，劝其耐心等待处理结果；
（二）情况紧急的，及时告知承办人或者承办部门；
（三）超过办理期限的，应当告知超期的理由。
第七十七条 信访人对处理结果不满，要求重新处理
（一）发现处理确实不当的，及时报告领导，按规定进行纠正；
（二）处理结果没有问题的，应当做好有关解释工作，讲清处理程序和依据。
第七十八条 来访人表示不解决问题就要滞留法院或者采取其他极端方式
（一）及时进行规劝和教育，避免用不当言行刺激来访人；
（二）立即向领导报告，积极采取适当措施，防止意外发生。
八、业外活动
第七十九条 基本要求
（一）遵纪守法，遵守社会公德；
（二）加强修养，严格自律；
（三）杜绝与法官形象不相称的、可能影响公正履行职责的不良嗜好和行为；
（四）注意言行，在日常生活中自觉维护法官形象。
第八十条 受邀请参加座谈、研讨活动
（一）对律师事务所、中介机构和可能与案件有利害关系的企事业单位的邀请应当谢绝；
（二）对与案件无利害关系的党、政、军机关、学术团体、群众组织的邀请，不影响司法公正的，经向单位请示获准后可以参加。
第八十一条 受邀请参加各类社团组织或者联谊活动
（一）确需参加在各级民政部门登记注册的社团组织的，及时报告并由所在法院按照法官管理权限审批；
（二）不参加营利性社团组织；
（三）不接受任何有违清正廉洁的吃请、礼品、礼金和赞助。
第八十二条 从事写作、授课等司法职务外活动
（一）在符合法律规定、不妨碍公正司法、不影响审判工作的前提下，可以利用业余时间从事写作、授课等司法职务外活动；
（二）在写作、授课过程中，应当避免对具体案件和有关当事人进行评论，不披露或者使用在工作中获得的国家秘密、商业秘密、个人隐私及其他非公开信息；
（三）对于参加司法职务外活动获得的合法报酬，应当依法纳税。
第八十三条 接受新闻媒体与法院工作有关的采访
（一）通过法院新闻部门接受新闻媒体采访；
（二）接受采访的内容涉及重大、疑难、复杂问题的，应当事先做好充分准备；
（三）在接受采访时，不发表有损司法公正的言论，不对正在审理中的案件和有关当事人进行评论，不披露在工作中获得的国家秘密、商业秘密、个人隐私及其他非公开信息。
第八十四条 本人在日常生活中与他人发生矛盾
（一）保持冷静克制，通过正当、合法途径解决纠纷；
（二）在纠纷解决中不利用法官身份寻求额外照顾，损害法官形象。
第八十五条 亲友与他人发生矛盾要求帮助解决
（一）劝导亲友通过合法途径解决矛盾；
（二）不利用法官身份，妨碍有关部门对问题的解决。
第八十六条 本人及家庭成员遇到纠纷需通过诉讼方式解决
（一）对本人的案件或者以直系亲属代理人身份参加的案件，应当依照有关法律规定，平等地参与诉讼；
（二）在诉讼过程中不以法官身份获取特殊照顾，不利用职权收集所需证据；
（三）对非直系亲属的其他家庭成员的诉讼案件，一般应当让其自行委托诉讼代理人，本人不作为诉讼代理人参与诉讼。
第八十七条 出入社交场所注意事项
（一）参加社交活动要自觉维护法官形象；
（二）严禁乘警车、穿制服出入营业性娱乐场所。
第八十八条 家人或者朋友约请参与封建迷信活动
（一）坚决拒绝参与封建迷信活动；
（二）向家人和朋友宣传科学，引导他们相信科学、反对封建迷信；
（三）对利用封建迷信活动违法犯罪的，应当立即向有关组织和公安部门报告。
第八十九条 因私出国（境）探亲、旅游
（一）如实向组织申报所去的国家、地区及返回的时间，经组织同意后方可出行；
（二）准时返回工作岗位；
（三）遵守当地法律，尊重当地民风民俗和宗教习惯；
（四）注意形象，维护国家尊严。
九、附则
第九十条 各级人民法院指导、监督本院法官遵守本规范。
第九十一条 人民陪审员和人民法院其他工作人员参照本规范执行。
第九十二条 本规范由最高人民法院负责解释。
第九十三条 本规范自发布之日起施行。
来源: http://www.law-lib.com/shopping/shopview_p.asp?id=21159
中国法制出版社2005年12月版《法官行为规范（试行）》
中国金融期货交易所结算细则
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所结算细则
第一章 总 则
第一条 为规范期货结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益，防范和化解期货市场风险，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货结算的正常进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本细则。
第二条 结算业务是指交易所根据交易结果、公布的结算价格和交易所有关规定对交易双方的交易保证金、盈亏、手续费及其它有关款项进行资金清算和划转的业务活动。
第三条 交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度、结算担保金制度和风险准备金制度等。
第四条 交易所实行会员分级结算制度。交易所对结算会员结算，结算会员对其受托的客户、交易会员结算，交易会员对其受托的客户结算。
第五条 交易所、会员、客户、期货保证金存管银行应当遵守本细则。
第二章 结算机构
第六条 结算机构是指交易所内设置的结算部和会员的结算部门。交易所结算部负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理、结算担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。
第七条 交易所结算部的主要职责为：
（一）登录编制结算会员的结算账表；
（二）办理资金往来汇划业务；
（三）统计、登记和报告交易结算情况；
（四）处理会员交易中的账款纠纷；
（五）办理结算、交割业务；
（六）管理保证金、结算担保金、风险准备金；
（七）控制结算风险；
（八）监督期货保证金存管银行与交易所的期货结算业务；
（九）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他职责。
第八条 会员应当设立结算部门。
第九条 在交易所成交的期货合约均应当通过交易所结算部进行结算。
第十条 交易所实行会员分级结算制度。交易所结算部负责交易所与结算会员之间的结算工作；结算会员的结算部门负责该结算会员与交易所、客户、交易会员之间的结算工作；交易会员的结算部门负责该交易会员和结算会员、客户之间的结算工作。
第十一条 交易所有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。
第十二条 会员结算部门应当妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。
第十三条 结算交割员是指经结算会员单位授权，代表结算会员办理结算和交割业务的人员。每一结算会员应当指派两名以上（含两名）的结算交割员。
结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《中国金融期货交易所结算交割员培训合格证书》，并经所属结算会员授权后取得《中国金融期货交易所结算交割员证》（以下简称《结算交割员证》）。
第十四条 结算交割员应当履行下列职责：
（一）办理结算会员出入金业务；
（二）获取交易所提供的结算数据，并及时进行核对；
（三）办理其他结算、交割业务。
第十五条 结算交割员在交易所办理结算与交割业务时，应当出示《结算交割员证》，否则交易所不予办理。
第十六条 《结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。结算会员在其结算交割员发生变动时，应当及时到交易所办理相关手续。
第十七条 结算机构及其工作人员应当保守交易所和会员的商业秘密。
第三章 期货保证金存管银行
第十八条 期货保证金存管银行是与交易所签订协议，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。
第十九条 期货保证金存管银行享有下列权利：
（一）开设交易所专用结算账户和会员期货保证金账户；
（二）存放用于期货交易的保证金等相关款项；
（三）了解会员在交易所的资信情况；
（四）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他权利。
第二十条 期货保证金存管银行应当履行下列义务：
（一）根据交易所提供的票据或者指令优先划转结算会员的资金；
（二）及时向交易所通报会员在资金结算方面的不良行为和风险；
（三）保守交易所和会员的商业秘密；
（四）在交易所出现重大风险时，协助交易所化解风险；
（五）向交易所提供会员期货保证金账户的资金情况；
（六）根据交易所的要求，协助交易所核查会员资金的来源和去向；
（七）根据中国证监会或者交易所的要求，对会员期货保证金账户中的资金采取必要的监管措施；
（八）根据交易所交易规则及其实施细则开展业务；
（九）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他义务。
第四章 日常结算
第二十一条 交易所在期货保证金存管银行开设专用结算账户，用于存放结算会员的保证金及相关款项。
第二十二条 结算会员应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放保证金及相关款项。
第二十三条 结算会员在交易所所在地的期货保证金存管银行开设的期货保证金账户称为专用资金账户。
交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理。
第二十四条 交易所对结算会员存入交易所专用结算账户的保证金实行分账管理，为各结算会员设立明细账户，按日序时登记核算每一结算会员出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。
第二十五条 结算会员对客户、交易会员存入结算会员保证金账户的保证金实行分账管理，为每一客户、交易会员设立明细账户，按日序时登记核算出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。
第二十六条 交易会员只能委托一家特别结算会员或者全面结算会员为其进行结算。
第二十七条 交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴纳的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。
第二十八条 交易所在银行开立结算担保金专用账户，对结算会员缴纳的结算担保金进行专户管理。
结算会员应当在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户，用于与交易所结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴纳、调整的资金划转。结算担保金的缴纳、调整的标准按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》及其他相关规定执行。
第二十九条 交易所在结算担保金专用账户下为每一结算会员设立明细账户，并按照中国证监会和交易所有关规定进行管理，所得收入在扣除必要费用和税费后依照相关规定返还结算会员。交易所按照季度核算每一结算会员的结算担保金变化。
第三十条 交易所、结算会员应当按照有关规定和期货保证金存管银行签订期货保证金存管协议。
交易所有权在不通知结算会员的情况下通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中收取各项应收款项，并且有权随时查询该账户的资金情况。
第三十一条 结算会员开立、更名、更换或者注销专用资金账户，应当凭交易所签发的专用通知书到期货保证金存管银行办理。
第三十二条 交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。
第三十三条 结算准备金是指结算会员在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。
第三十四条 结算会员的结算准备金最低余额标准为人民币200万元，应当以自有资金缴纳。交易所有权根据市场情况调整结算会员结算准备金最低余额标准。
第三十五条 交易所根据结算会员每日结算准备金余额中的货币资金部分,以不高于交易所与银行协商确定的利率标准计算利息，在每年的3月下旬、6月下旬、9月下旬、12月下旬将利息划入结算会员专用资金账户或者转入结算会员结算准备金。
第三十六条 交易保证金是指结算会员存入交易所专用结算账户中确保履约的资金，是已被合约占用的保证金。当买卖双方成交后，交易所按照保证金标准向双方收取交易保证金。
交易所按照买入和卖出的持仓量分别收取交易保证金。
第三十七条 交易保证金的收取标准按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的有关规定执行。
第三十八条 结算会员向客户、交易会员收取交易保证金的标准不得低于交易所向结算会员收取交易保证金的标准。交易会员向客户收取交易保证金的标准不得低于结算会员向交易会员收取交易保证金的标准。
第三十九条 交易所实行当日无负债结算制度。
当日交易结束后，交易所按照当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或者减少结算准备金。
结算会员在交易所结算完成后，按照前款原则对客户、交易会员进行结算；交易会员按照前款原则对客户进行结算。
第四十条 交易所根据当日成交合约按照规定标准计收结算会员的手续费。股指期货的手续费标准为成交金额的万分之零点五。
交易所有权对手续费标准进行调整。
第四十一条 当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。
合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价。该时段仍无成交的，则再往前推一小时。以此类推。合约当日最后一笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价。
合约当日无成交的，当日结算价计算公式为：当日结算价＝该合约上一交易日结算价＋基准合约当日结算价－基准合约上一交易日结算价，其中，基准合约为当日有成交的离交割月最近的合约。合约为新上市合约的，取其挂盘基准价为上一交易日结算价。基准合约为当日交割合约的，取其交割结算价为基准合约当日结算价。根据本公式计算出的当日结算价超出合约涨跌停板价格的，取涨跌停板价格作为当日结算价。
采用上述方法仍无法确定当日结算价或者计算出的结算价明显不合理的，交易所有权决定当日结算价。
第四十二条 期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下：
当日盈亏=∑[（卖出成交价-当日结算价）×卖出量×合约乘数]+∑[（当日结算价-买入成交价）×买入量×合约乘数]+（上一交易日结算价-当日结算价）×（上一交易日卖出持仓量-上一交易日买入持仓量）×合约乘数
第四十三条 当日盈亏在当日结算时进行划转，盈利划入结算会员结算准备金，亏损从结算会员结算准备金中扣划。
当日结算时，结算会员账户中的交易保证金超过上一交易日结算时的交易保证金部分从结算准备金中扣划，交易保证金低于上一交易日结算时的交易保证金部分划入结算准备金。
手续费、税金等各项费用从结算准备金中扣划。
第四十四条 结算准备金余额的具体计算公式如下：
当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金－当日交易保证金+当日盈亏+入金－出金－手续费等。
第四十五条 结算完毕后，结算会员的结算准备金余额低于最低余额标准时，该结算结果即视为交易所向结算会员发出的追加保证金通知，两者的差额即为追加保证金金额。
交易所发出追加保证金通知后，可以通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中扣划。若未能全额扣款成功，结算会员应当在下一交易日开市前补足至结算准备金最低余额。未能补足的，如结算准备金余额小于结算准备金最低余额，不得开仓；如结算准备金余额小于零，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的规定进行处理。
第四十六条 交易所可以根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的通知，并可以通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中扣划。若未能全额扣款成功，结算会员应当按照交易所的要求在规定时间内补足保证金。结算会员未能按时补足的，交易所有权对其采取限制开仓、强行平仓等风险控制措施。
第四十七条 交易所本着安全、准确、快捷的原则为结算会员办理出入金业务。
入金是指从结算会员专用资金账户向交易所专用结算账户划入资金的行为；出金是指从交易所专用结算账户向结算会员专用资金账户划出资金的行为。
（一）入金
1.票据支付。结算会员可以用专用资金账户开出的支票、本票和贷记凭证入金。结算会员用此类方式划入的资金，经期货保证金存管银行确认到账后，交易所将增加结算会员在交易所内的结算准备金。
2.银行扣划。结算会员可以在每个交易日交易结束之前向交易所提出书面或者电子划款申请，经期货保证金存管银行确认到账后，交易所将增加结算会员在交易所内的结算准备金。
（二）出金
结算会员可以在每日交易结束之前向交易所提出书面或者电子划款申请，经交易所审核后通知期货保证金存管银行于当日收市后在结算会员的专用资金账户和交易所专用结算账户之间进行划转。
第四十八条 结算会员出金应当符合交易所规定。结算会员的出金标准为：
可出金额=实有货币资金-交易保证金-结算准备金最低余额
交易所可以根据市场风险状况对结算会员出金标准做适当调整。
第四十九条 有下列情形之一的结算会员、交易会员和客户，交易所可以限制结算会员出金：
（一）涉嫌重大违规，经交易所立案调查的；
（二）因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、交易所或者其他有关部门正式立案调查，且正处在调查期间的；
（三）交易所认为市场出现重大风险时；
（四）交易所认为必要的其他情形。
第五十条 当日结算完成后，结算会员应当通过交易所系统获得相关的结算数据。
第五十一条 因特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据的，交易所另行通知提供结算数据的时间和方式。
第五十二条 结算会员每天应当及时取得交易所提供的结算数据，做好核对工作，并妥善保存，该数据应当至少保存20年，但对期货交易有争议的，应当保存至该争议消除时为止。
第五十三条 结算会员对结算数据有异议的，应当在不迟于下一交易日开市前30分钟以书面形式通知交易所。情况特殊的，结算会员可以在下一交易日开市后2小时内以书面形式通知交易所。
结算会员未在前款规定时间内对结算数据提出书面异议的，视为认可结算数据的正确性。
第五十四条 交易所在每月的第一个交易日向结算会员提供上月的《中国金融期货交易所资金结算核对单》（加盖结算专用章），在每季的第一个交易日向结算会员提供上季的《中国金融期货交易所结算担保金核对单》（加盖结算专用章），作为结算会员核查的依据。
第五章 交易会员更换结算会员
第五十五条 会员出现下列情形之一的，交易所可以为交易会员办理更换结算会员手续：
（一）结算协议期满后，结算会员与交易会员不再续约；
（二）结算协议履行期间，结算会员与交易会员同意提前终止结算协议；
（三）全面结算会员或者特别结算会员因故不能为交易会员进行结算；
（四）交易所认定的其他情形。
第五十六条 发生第五十五条第（一）项情形的，交易会员和移入结算会员应当在交易会员和移出结算会员的结算协议期满前30日之前向交易所提交下列材料：
（一）《交易会员更换结算会员申请书》；
（二）交易会员和移入结算会员签订的结算协议；
（三）交易所规定的其他材料。
发生第五十五条第（二）、（三）、（四）项情形的，交易会员和移入结算会员除提交前款规定材料外，还应当提交交易会员与移出结算会员结算协议的终止协议。
第五十七条 交易所对申请材料进行审批。交易所批准后，通知交易会员、移出结算会员、移入结算会员变更结算关系的约定日期。
第五十八条 交易所在约定日结算后为交易会员、结算会员办理变更结算关系，将交易会员的持仓及相应的交易保证金从移出结算会员移至移入结算会员，并提供移转的持仓清单由交易会员、移出结算会员、移入结算会员确认。
第五十九条 会员应当核对移转的持仓清单，一经确认，不得更改。
第六十条 在约定日结算后，出现下列情形之一的，交易所可以暂停办理变更手续：
（一）市场出现重大风险时；
（二）交易所认定的其他情形。
第六十一条 交易所按照持仓移转的数量收取变更手续费。变更手续费标准为人民币10元/手，从移入结算会员的结算准备金中扣划。
交易所有权对变更手续费标准进行调整。
第六章 客户移仓
第六十二条 会员因故不能从事金融期货经纪业务或者发生合并、分立、破产时，由会员提出移仓申请并经交易所批准，或者中国证监会要求移仓的，交易所可以对该会员进行客户移仓。
第六十三条 会员提交的移仓申请材料应当包括移出会员及其客户、移入会员同意移仓的声明书及需要移转的客户持仓的详细清单。移入会员或者移出会员为交易会员的，还应当提交其委托结算的结算会员同意移仓的声明书。
第六十四条 移仓申请批准后，交易所通知会员约定移仓日。
第六十五条 交易所将在约定移仓日的当日结算完成后，为会员实施客户移仓，并提供移转的客户持仓清单由移入会员、移出会员确认。移入会员或者移出会员为交易会员的，还应当将移转的客户持仓清单提交给其委托结算的结算会员确认。
第六十六条 移仓内容包括客户的持仓及相应的交易保证金。
第六十七条 会员应当核对移转的客户持仓清单，一经确认，不得更改。
第七章 交割结算
第六十八条 期货交割采用现金交割或者实物交割方式。
现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照交易所公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
实物交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
第六十九条 股指期货合约采用现金交割方式。
股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
第七十条 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整。
第七十一条 股指期货的交割手续费标准为交割金额的万分之零点五，交易所有权对交割手续费标准进行调整。
第八章 风险与责任
第七十二条 结算会员对其在交易所成交的合约负有承担风险的责任。
第七十三条 风险管理实行分级负责。交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的交易会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。
第七十四条 结算会员无法履约时，交易所有权按照规定依次采取下列保障措施：
（一）暂停开仓；
（二）强行平仓，并用平仓后释放的保证金履约赔偿；
（三）动用该违约结算会员缴纳的结算担保金；
（四）动用其他结算会员缴纳的结算担保金；
（五）动用交易所风险准备金；
（六）动用交易所自有资金。
交易所代为履约后，由此取得对违约会员的相应追偿权。
第七十五条 交易所实行风险准备金制度。风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来亏损的资金。
第七十六条 风险准备金的来源：
（一）交易所按照手续费收入的20%的比例，从管理费用中提取；
（二）符合国家财政政策规定的其他收入。
当风险准备金达到一定规模时，经中国证监会批准后可以不再提取。
第七十七条 风险准备金应当单独核算，专户存储。
第七十八条 风险准备金的动用应当经交易所董事会批准，并报告中国证监会后，按照规定的用途和程序进行。
第九章 附 则
第七十九条 违反本细则规定的，交易所按照本细则和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
第八十条 本细则由交易所负责解释。
第八十一条 本细则自2007年6月27日起实施。
