郑州市城市房地产开发经营管理条例

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职务犯罪的原因探究

河南省修武县检察院 黄秋玲

查办职务犯罪向来是检察机关涉及的一个高频词汇，也是检察机关的一项艰巨的历史任务；能不能有力的惩处职务犯罪，也是人民群众普遍关心的问题，在“两会”期间，“两高”报告涉及查办职务犯罪的内容更是会场内外关注的焦点，各种查办职务犯罪的数字被媒体大量解读。由此看来，检察机关作为查办职务犯罪的主要力量，应当根据马克思主义的理论认识国家工作人员职务犯罪现象存在的原因、探究职务犯罪存在的根源。造成职务犯罪的原因是综合的、多方面的，既有与其他犯罪所共有的原因，也有职务犯罪所特有的原因，甚至还有引起每一个具体案件发生的个案原因。可以说，每起职务犯罪案件的发生，都是这三种原因的综合效应的结果。下面是笔者按照这个思路来浅析我国职务犯罪的原因及提出几点预防措施。
一、 职务犯罪的共同原因
（一） 新旧体制转换过程中的缺陷叠加为某些职务犯罪提供机会：党的十一届三中全会以来，我国开展了对城乡经济体制的全面改革，通过改革，为我们党和社会的肌体注入了新的活力。但同时也要看到，经济体制改革的过程同时也就是旧体制向新体制转换的过程，在这一转换过程中，必然会出现两种体制并存的局面，由于两种不同体制混杂在一起，不仅会给经济生活带来一系列棘手的问题，而且也是造成某些职务犯罪和其他犯罪的重要原因之一。因为在双重体制并存的情况下，旧体制和新体制在发挥有效的调节作用的同时，它们各自的缺陷也会叠加在一起，为一些犯罪提供条件和机会。如有的人会趁经济管理当中出现的一些漏洞，抓住时机，混水摸鱼，在“空档”地区打“擦边球”，进行贪污贿赂。所以有些外国评论家在分析中国目前存在的腐败现象的原因时，也很衷恳地指出：计划经济和市场经济的交叉，私有制和公有制的混合，使一些贪欲膨胀的干部有机可乘。在这种混合制度下，他们得以去钻多种经济和多种调节手段的空子，以达到其混水摸鱼，变相出售手中权力以自肥的目的。
（二） 权力与经济的互相转化为某些职务犯罪提供了可能：通过改革，政企分开的问题已有所改善。但是，在经济生活中，经济权力化，权力经济化，权力与经济互相转化的现象，还相当严重地存在。在这种情况下，如果缺乏必要的监控机制，一些不正之风便成为职务犯罪的温床。例如，在这样的经济运行中，政府的批文、领导人的签字，都有可能成为商品而被出卖。因此，某些握有这些批准权的政府部门及其他部门的国家工作人员就可以凭借手中的权力，向他人索要、收受金钱、财物或其他非法利益，而有些人为了获得这些批件、批文，也不得不千方百计地向这些掌握批准权的国家工作人员拉关系，找门路，甚至用金钱财物来赎买。这样，有权势者无需任何资本，也无需付出任何劳动代价，就可以在批个条子签个字，或签了一张“许可证”、“营业执照”之后，获取非法收入。在这里，权和钱发生了共振效应，这种共振效应，从客观上为行贿受贿等职务犯罪提供了可能。
（三） 官僚主义现象仍是现行干部制度中存在的一种弊端：这种现象必然会导致滥用权力或不正确行使权力，致使玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿等渎职犯罪的产生。一些负有管理国家某项事务的职权的工作人员，不是把自己看作是人民的公仆，而是相反，把自己看作是人民的主人，骑在人民头上作威作福，甚至把自己看作是人民的“父母官”，人民的命运就掌握在自己手中，因此对人民发号施令。这就是为什么当前社会上会出现一些令人发指的利用职权对无辜的公民进行非法管制、非法拘禁、报复陷害、刑讯逼供等职务犯罪的重要原因之一。
（四） 资本主义的奢侈生活方式是产生职务犯罪的思想根源：随着改革开放政策的实行，资本主义的物质文明向我们敞开了大门，同时它的腐朽的生活方式也以各种形式在向我们国家渗透。在这种腐朽生活方式的巨大诱惑下，必然会引起某些人的羡慕和追求。但是，由于我国尚处在社会主义初级阶段，社会物质财富还并不充足，整个社会的生活水平还比较低下，因此，某些追求奢侈腐朽生活的人要靠自己正当合法的劳动所取得的收入来实现自己的追求，还是比较困难的，在靠自己的诚实劳动无法实现但又拼命追求的情况下，那么只有通过犯罪的途径来实现。手中有权力的，就以出卖自己手中的权力，搞权钱交易；或者直接将自己有权支配的国家财产占为己有。
（五） 社会分配不公与消费上的攀比心理是产生某些职务犯罪的诱因：社会分配不公是我国社会当前存在的一个严重的社会问题。有的人不付出任何劳动或很少劳动，就能一夜之间成为腰缠万贯的富翁，而有些国家工作人员的工资收入几乎与这些人不成比例。因此当他们发现别人家里装备有现代化的家用电器和家具，生活上比较宽裕的时候，自然会产生一种攀比心理。当他们不能通过自己的工资收入来满足这种攀比心理的时候，必然会出卖手中的权力，通过出卖权力来获得他人已有的现代化生活设施。比如有的人对自己的工资低不满，认为“十年科技评高工，十年经理成富翁，十年干部一场空，”遂用权力搞“堤内损失堤外补”；有的人持着“一切向钱看”的心理，认为金钱万能，“理想、道德，不如多得”；有的领导为送子女出国深造，利用手中权力，索贿受贿；有的人虚荣心极强，争强好胜，总想在别人面前炫耀自己；有的人甚至为了获得钱财，不惜出卖法律，贪赃枉法、私放罪犯、出卖国家机密等。这样，行贿、受贿、贪污、挪用等职务犯罪便会由此而产生。
二、 职务犯罪的特有原因
造成职务犯罪除上述一些共同原因外，还有造成职务犯罪的特有原因。笔者总结的有以下几种。
（一） 国家职能的某些直接操作者在职务上的便利为职务犯罪提供了必要的条件：由于国家工作人员直接地操作着国家的某项职能，承担着某种职务，这就为他们利用职务进行各种犯罪提供了方便条件。 所以，在我国职务犯罪常常与行业不正之风联系在一起，具有行业上的特征。对国家某项职能的直接操作，易滋生某些具有行业特征的职务犯罪。当然,这倒不是说直接操作国家职能就一定产生职务犯罪，但它毕竟为实施某种职务犯罪提供了必要的条件。
（二） 职务的多源诱惑对产生职务犯罪有重大影响：由于职务表现为对某一具体事项的决定权或者权力，那么它就会招致各种各样的诱惑，企图影响决定权或权力的行使。当一个人在受到各种各样诱惑的情况下其犯罪的机率显然要比在没有任何诱惑下的机率高。这正如一台天平，一旦两边的砝码不一样重，那么它的重心就会失去平衡，从而整个天平会朝向砝码重的那一边倾斜。如一些干部把人民赋予的权力当作索取个人利益的筹码，他们利用物资分配、项目审批、资金借贷等权力，大搞权钱交易，不给钱不办事，给了钱乱办事。
（三） 职务的强大后盾致使职务犯罪分子有恃无恐：职务主体凭借国家的强制力量为实施犯罪提供了方便条件，因此这是导致某些职务犯罪的重要原因之一。因为职务主体都代表国家行使某种权力。他们可以利用代表国家行使某种权力之机，假公济私，为自己谋取利益，或者打击报复，陷害他人。此外，由于职务主体是代表国家行使某种权力，有国家的强大力量作为后盾，那么这就往往使职务主体产生一种变态的自豪感，而这种变态的自豪感又会使职务犯罪者变得自高自大，目空一切，导致滥用权力，胡作非为，从而产生非法侵犯公民民主权利、人身权利等方面的职务犯罪。如一些人自恃自己是能人、功臣，对经济发展作出过贡献，并有人为自己撑腰，因而为所欲为。
（四） 职务犯罪的隐蔽性使职务犯罪分子产生了侥幸心理：职务主体在利用职务进行犯罪时，往往具有隐蔽性产特点，这就会使职务主体对犯罪产生一种侥幸心理，认为自己利用职务进行犯罪不会被人发觉，在这种侥幸心理的驱使下，一些职务主体自然会自我解除心理上对刑罚的恐惧，毫无顾忌地去实施各种职务犯罪。如一些人自恃手段高明，有一定的作案经验，攻守同盟牢固等，认为自己的犯罪行为不会被发现。
三、 职务犯罪的个案原因
若就某一具体职务犯罪案件发生的原因来说，除上述一般原因外，还有每个职务犯罪案件的个案原因，这种原因显得更为直接。
（一） 职务主体的个人品质对于某一具体职务犯罪案件的产生具有决定性的影响。为什么在同样的条件下，有的国家工作人员廉洁奉公，秉公执法，兢兢业业，对国家和人民奉献一生；而有些国家工作人员却贪赃枉法，假公济私，玩忽职守，给国家和人民的生命财产造成重大损失？这就是国家工作人员本人的品质上的原因。有的国家工作人员个人品质好，秉性忠直，不谋私利，任劳任怨，因此对于外界的各种诱惑都能自觉地抵制，在处理问题时能秉公执法，在对待工作时能认真负责，因此他们即使身处滋生犯罪的土壤中，也能拒腐蚀而永不沾。有的国家工作人员由于传统的革命理想教育淡化，个人品质就不那么好，甚至十分恶劣。他们法律意识淡薄，贪欲膨胀，自私自利，瞒上欺下，灵魂肮脏，就如苍蝇逐臭一般去寻找犯罪的机会，一旦具备了某种犯罪条件，就会实施犯罪。所以当社会上还存在着某些滋生犯罪的土壤的时候，生活在这种土壤上的每一个人是否会去实施犯罪，成为罪犯，个人品质就是起决定性作用的因素。
（二） 职务主体的政策业务水平低：某一具体职务犯罪案件的发生应当说与职务主体的政策业务水平也是有关系的。可以说，职务主体的政策业务水平低，素质差，是导致某些职务犯罪案件发生的原因之一，就我国目前的情况来看，国家工作人员的政策业务水平和素质普遍有待于提高，有的国家工作人员政策业务水平很低，工作简单粗暴，结果往往导致一些职务犯罪的发生。
（三） 职务主体具有犯罪机遇：一般来说，一个人不会在任何情况下都
会实施犯罪，他们总要寻找到合适的机会。一般来说，贪污、贿赂、挪用公款等经济方面的职务犯罪，往往会在隐蔽的情况下发生，并且职务主体能直接经管或有权支配这些公共财物，或者职务主体与行贿人之间存在着权钱交易的条件。侵犯公民民主权利和人身权利方面的职务犯罪，一般都在与被害人之间产生某种利害关系或矛盾的情况下才有可能发生。职务主体犯罪机遇对于其实施职务犯罪具有很重要的作用，国家工作人员想实施某种职务犯罪，可能因为没有机遇而不得不作罢，但一旦遇到这种机遇，他就会把犯罪的愿望变为犯罪的现实。
（四） 被害人的某些致害因素：职务犯罪被害人是指因职务犯罪而直接受到某种损害的人员。职务犯罪被害人自身存在的某些致害因素，往往也是造成某些职务犯罪案件发生的重要原因之一。日本犯罪心理学家山根清道在他的《犯罪心理学》一书中说到“被害者学已经阐明了被害人之所以成为被害者的特性，而且弄清了犯罪并不是单纯地由加害者造成的，而是在两者的动力学的关系中建立起来的。”当然这里所说职务犯罪被害人自身存在的某些致害因素对于导致某些职务犯罪案件的发生起了一定的作用，这丝毫不意味着我们要为职务犯罪分子开脱罪责。这里只是想通过探讨被害人在促成某些职务犯罪中所起的作用，如何达到从被害人这个角度来预防、减少职务犯罪发生的目的。因为仅仅通过打击行为人即职务犯罪分子，而不加强被害人的自我保护能力，就如医生仅给病人吃药而缺乏病人的有效配合一样，很难将职务犯罪这一社会病态治好。
五、此外，反贪污贿赂机关尚未形成强大的震慑力量，群众对反贪肃贿斗争信心不中足，积极性不高以及对职务犯罪的打击力度不够等也是职务犯罪产生的原因之一。
六、几点预防措施
在我国，职务犯罪是较为普遍的一种犯罪，在整个犯罪中占有一定比例，因此，如何预职务犯罪的发生，是司法机关乃至全社会的一项带有根本性的任务。在此提出几点预防措施：
坚持物质文明和精神文明同步发展；治理整顿，深化改革，消除职务犯罪赖以存在的经济条件；进行政治体制改革，消除产生职务犯罪的某些条件；加强思想政治工作，净化国家工作人员的灵魂；加快立法步伐，完善立法，加强执法，充分发挥法制在预防职务犯罪中的作用；充分发动群众，加强被害人的自我保护；加大打击力度，深入持久地开展反腐败斗争，加强廉政建设。








论诚信制度在企业中的地位

黑龙江铁兵律师事务所 周建军


随着我国市场经济的不断发展，诚信越来越为企业所重视。市场经济是法制经济、信用经济、也是诚信经济，良好的诚信制度是市场经济平稳运行的根本保障。现实的企业经营活动中，由于一些企业没有建立诚信制度，经营缺乏诚信，存在的信用缺失问题, 已严重困扰了企业经营和市场经济秩序,成为企业发展必须面对的严峻挑战。当前，如何认识诚信制度在企业的地位？成为值得重视和探讨的问题。为此，笔者就此问题进行初步的探讨。
一、我国企业诚信制度状况及其根源分析
我国的市场经济开始逐步走向成熟，不重视诚信制度，可能会危及企业的生存发展。由于种种因素，一些企业没有意识到信用制度在企业中其地位的重要性，大多数企业对诚信制度的认识仅停留在“诚信”这两个字上，实际经营起来往往与诚信制度背道而驰，破坏诚信制度的情况仍然很突出。主要表现在：我国的诚信制度体系和机制有待进一步完善，企业没有建立内部诚信制度，观念依然薄弱，实际经营中缺乏诚信，制售假冒伪劣产品、合同欺诈、拖欠货款、恶意逃避债务等问题，这一切都归结于诚信制度的缺乏。目前，企业信用制度的缺失已成为企业经济发展的障碍，影响企业的正常运转。
经过对我国一些企业诚信制度危机的剖析。笔者认为，导致当前我国社会中产生诚信危机的原因主要有以下方面原因：　
首先，诚信危机的历史根源是我国原有体制下企业产权不够明晰，产权制度建设滞后。由此，产生了一些不道德竞争等违反诚信原则的企业行为。明确的产权制度是最好的利益激励机制，它为企业提供一个追求长期利益稳定的理性激励。其次，缺乏一套统一的健全的诚信制度体系。目前，企业对诚信制度没有真正做到充分认识，只能依靠企业自律意识规范经营行为。但是，很难达到形成统一诚信体系的要求。这需要通过建立和完善整个诚信制度体系使诚信制度在企业中的重要地位得到确立。再次，信用制度建设方面的立法滞后, 对失信行为的约束惩治机制不健全。目前,我国诚信制度立法及有关法律在对失信行为的监管方面还存在制度漏洞，惩治不够严厉。在执法中对违反诚信制度的企业存在以罚代法、执法不严、违法不究等现象。这些行为产生的后果，势必造成更严重的企业失信行为。由此，企业诚信的问题在我国市场经济建设中已经开始暴露出来，解决问题的前提和关键在于建立诚信制度。只有依靠诚信制度监管企业经营行为，才能建立市场经济发展所必须的诚信。
二、企业建立诚信制度必要性
市场经济是竞争经济也是法治经济，诚信制度建立是确保有效建立法治经济的重要因素，是构建市场经济制度的基础。企业是社会主义市场经济的主体，也是诚信制度建设的主体。诚信制度作为企业与经济主体间交往行为的规则，它内化为企业交易准则和秩序，外化为法律、法规等制度，成为了整个社会诚信机制的重点。诚信制度虽然不像物质产品那样会给企业带来直接的市场和利润，但它是企业的一种资源，是企业经济发展的一种无形的推动力和保障，对企业的长远发展有巨大的促进作用。在企业经营活动中，依靠诚信制度作到诚实守信是对企业交易双方合法权益的维护和尊重。企业缺乏诚信制度的约束就无法保证作到诚信，没有诚信就没有信誉，就无法保障企业的长期持续发展。当企业诚信制度缺失升级为诚信危机时，就会使企业交易成本大大增加，缩小交易范围，使企业作为市场主体难以正常地沟通和交往，造成企业无法正常运行，导致最终受害的是企业自己的利益。显然，诚信制度的建立对企业生存发展是十分重要的。企业诚信缺失的根源在于制度的缺陷，完善企业信用应以企业诚信制度的建设为突破口，建立健全诚信制度，包括培育诚信理念，健全监管机制，完善信息披露制度，加快建设信用评级制度，推行违信惩罚制度等等。通过诚信制度建立约束企业经营行为，树立企业良好诚信形象，保证企业持续、健康发展。诚信制度作为企业的一项基本制度，因此，确立诚信制度在企业中的地位，建立健全整个诚信体系，已经成为当前我国市场经济建设过程中面临的最为迫切的内容之一。
三、诚信制度在企业中的重要地位
诚信制度化是商品经济发展的必然产物，诚信制度化的完善是市场经济发展的客观要求，成为市场经济发展的紧迫任务。从企业效益角度来讨论，诚信制度属于经济范畴，它是企业长远发展的保障。通过诚信制度的建立使企业做到诚信经营，能减少企业的交易成本，加快企业的反应速度，增强企业的应变能力，提高企业的社会认知度。
1、诚信制度是规范企业行为的最高准则。诚信制度是直接产生于社会经济的一项制度，其能动性对企业经济发展起着巨大的促进作用。这种促进作用表现在对经济交换过程中的规范作用，即在市场经济体制下，依据诚信制度做到诚信经营的企业可以获得持久的、最大的经济利益，相反，缺乏诚信的企业不仅不能获得经济利益，而且要付出沉重的代价。成功的企业都具有不断完善的经营活动中的信用制度，规范契约行为，抵制形形色色的损害社会利益、扰乱市场秩序的不讲信用乃至违法行为。如海尔集团发展之初，首先树立建设诚信制度的观念。当时把十几台有点小毛病的冰箱当着全体员工的面给砸烂了，张瑞敏就是要让全体职工知道他诚信经营的决心。海尔锤砸烂劣冰箱，通过企业的诚信制度形成的信誉赢得人心。相对比之下，“秦池”酒业从竞争标王到濒临破产，只走过了短短的两年春秋。其中的道理是不言自明的，
2．诚信制度在企业中占有基础地位。诚信制度处于保证企业正确决策、稳定收益和市场竞争中长期生存的基础地位。诚信制度的确立可以最大限度的保证企业信息来源的正确性，正确快速信息反馈机制，形成增强企业应变能力，产品的优缺点被正确的传递给消费者，消费者理性的购买信息又被正确传递回决策者。企业正确决策建立在对正确信息的理性分析上，并因此使企业做出正确决策，可以增进企业的诚信度。诚信制度是企业在市场竞争中长期生存的基础，诚信制度建立的目的是取得长期稳定的收益而不是一时的利益。这些年来，企业对诚信制度在企业中的基础地位重视不够，由于企业还没有建立起一套行之有效的企业诚信制度，一些企业缺乏诚信所导致企业信用的事件，对企业的形象和声誉造成恶劣的影响，使企业缺乏市场竞争的基础。因此，企业要发展必然要与国内、外企业进行面对面的竞争，通过建立诚信制度作到企业的诚信经营是必由之路。
3、诚信制度是企业的无形资产。市场经济条件下，诚信既是道德资源，又是经济资源，诚信在保障交易正常进行中具有重要作用。因此，在经济学家看则是经济资源，是市场经济正常运行的基础。作为企业信用就是其发展的基础。而且市场经济越发展，诚信制度的作用越重要。对企业来讲要经过长时间各方面的努力才能得到社会认同。企业得到消费者的认可，就会为企业带来长期稳定的收益。另一方面，交易费用和管理成本的降低可以使企业以更实惠的价格与对手展开竞争，开拓市场。纵观中外的成功企业，都把诚信作为追求和必备的品质之一，都以诚信为本而发展壮大的。守信者得到利益，失信者必将付出成本。对企业而言，诚信既是财富，又是财源，诚信还是财力。诚信是财富，是指它有助于企业业务的开拓，市场的占有；诚信是财源，是指它不仅可以使客户增多，扩大实力，而且可以使企业合作者增多，在合作中取得利润；诚信是财力，是指诚信品牌是一种极大的无形资产。同仁堂、国酒茅台和青岛啤酒等这些老字号和老名牌都是几百年、上百年积淀的硕果，它们享有极高的信誉。这种企业信誉是天价之宝。如果诚信一旦缺失，就意味着失去了走向市场化与国际化的通行证。
4．诚信制度可以保障减少交易成本和管理费用。如果缺乏诚信制度作保障，企业一项交易都要耗时费力，每个环节都要采取各种措施进行严格控制，不但增加了大量的人力和物力成本，并且，延长了产品产生效益的时间，交易十分困难。企业诚信制度的建立可以减少中间环节和交易成本，节省时间成本、提高反应速度和灵敏度，企业得到了效益。就企业内部而言，企业内部管理也和企业外部交易一样，缺乏内部诚信制度增加了经营管理费用，所制定的政策也只能落空。　企业内部诚信制度的建立可以减少管理层级和管理人，提高管理效率，制定的政策会得到快速良好的执行，减少了企业管理费用。
5．诚信制度有助于增强企业内部核心竞争力和凝聚力。一方面市场经济的条件下，企业之间的竞争十分激烈，诚信成为企业的核心竞争力之一。诚实守信的企业机构能在市场竞争中占据优势地位。企业的竞争，最终是信誉和品牌的竞争，而信誉和品牌是建立在企业的诚信基础上的，失去了诚信，就没有信誉和品牌可言，就难以赢得客户及在竞争中取胜，也就意味着失去了未来长期发展的可能。良好的企业诚信制度是其赢得市场的重要保证。只有树立诚信的形象，才能提升企业机构的核心竞争力。企业只有以诚相待，具有遵守法律和市场规则、履行合同约定的义务等诚信行为，才能增强竞争实力，为更广泛地进入市场、扩大交易创造条件。另一方面，诚信是企业员工价值的重要体现，企业的诚信度高，该机构的员工就会充满自豪感、荣誉感，对企业的行为容易认同，与企业共命运的意识会增强，形成企业的凝聚力。同样，有全体员工的诚信，才会有企业的信誉度。
6、诚信制度促进企业发展的良性循环。在市场经济中，信誉是企业的生命，企业的信誉度，直接影响到企业公司的生存和发展。诚信制度是企业行为的基本规则，企业只有通过建立诚信制度，并在遵守这一规则的前提下，才能为企业持续发展创造良好的外部环境，有助于企业交易的实现，保证竞争的有序进行，促进企业的长期、持续发展。
　总之，在我国目前建设市场经济的关键时期，中国企业首要的是必须加快建立适应我国市场经济运行的诚信制度，构建整体诚信机制，形成一整套提升企业信誉度的行为规范，把企业的经济价值取向与诚实守信的道德价值取向统一到诚信行为中，这是企业增创新优势和面对国内外激烈竞争态势的必然选择。保障企业在制度与法律的双重约束与驱动下，实现企业市场利益的最大化。