最高人民法院关于市政府经济技术协作委员会能否作为诉讼主体独立承担民事责任问题的复函

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能源部


能源部关于印发《电力基本建设工程质量监督暂行规定》的通知

为了进一步提高电力基本建设工程质量，发挥投资效益，结合电力工程的具体情况，我部对原水利电力部制订的基本建设工程质量监督暂行条例进行了修改，经1990年3月“电力基本建设工程质量监督工作会议”讨论和再次修改完善，现将审定的能源部《电力基本建设工程质量监督暂行规定》印发给你们。从即日起执行，原《条例》同时废止。

附：电力基本建设工程质量监督暂行规定

能源部1990年5月

起 草 说 明
一、目的
为贯彻国务院《关于改革建筑行业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》和国家计委有关规定，在施工企业内部推行全面质量管理的基础上，加强对工程建设质量的监督，保证和提高电力基本建设工程质量，发挥投资效益，结合电力工程的具体情况，特制订本规定。
二、主要依据
（一）国家计委、中国人民建行发布的有关文件：国计施字〔86〕307号文《关于工程质量监督机构监督范围和取费标准的通知》，和国计施字〔86〕1695号文《关于工程质量监督机构监督范围和取费标准的补充通知》；
（二）建设部有关质量监督工作方面的要求和规定；
（三）能源部有关文件；
（四）原水利电力部制订的“水利电力部基本建设工程质量监督暂行条例”；
（五）质量监督工作经验、总结。
三、起草过程
由于机构变动，在能源人〔1989〕599号文《关于明确部基本建设工程质量监督工作有关问题的通知》基础上，根据有关规定，结合目前电力建设工程具体情况，对原水利电力部1986年制订的“水利电力部基本建设工程质量监督暂行条例”进行了修改，经1990年3月我部在上海召开的“电力基本建设工程质量监督工作会议”代表讨论，再次进行修改、定稿。
四、主要修改内容
1．根据国计施字（86）307号文和国计施字〔86〕1695号文规定，在条文中明确规定了监督范围和取费标准；
2．根据建设部对全国基本建设加强监督站建设，提高监督水平的要求，在监督机构设置和人员配备上作了相应修改；
3．主要根据各地监督工作经验，在各级机构任务、权限方面作了局部修改；
4．根据1989年第2号部令在条文顺序，内容，词句方面作了局部修改。

电力基本建设工程质量监督暂行规定

第一章 总 则
第一条 为贯彻国务院《关于改革建筑行业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》和国家计委有关规定，在搞好全面质量管理的基础上，进一步提高电力基本建设工程质量，发挥投资效益，结合电力工程的具体情况，特制订本规定。
第二条 在电力系统建立工程质量监督体系，执行全行业全过程质量管理和质量监督，是提高工程质量、加速电力建设和提高工程投资效益的有力保证。
第三条 本规定适用于能源部归口管理的全国电力基本建设工程项目（包括由国家、地方、华能等各方面投资的新建、扩建、改建的火电及送变电工程项目）。
第四条 建立各级质量监督机构代表其政府部门行使工程质量监督权。各级质量监督机构不代替各建设、设计、施工机构的质量管理职能。各级质量监督机构要积极支持、指导各建设、设计和施工单位的质量管理工作。各建设、设计和施工单位要不断完善质量保证体系，主动接受各级质量监督机构的监督和检测。工程质量检测机构在工程质量监督机构的组织和委托下，开展工程质量检测工作。
第五条 各质量监督中心站，可根据本规定并结合各地区具体情况，制定实施细则，并报质量监督中心总站备案。
第六条 根据专业性质，受外部门建设单位的委托，对委托项目有能力进行质量监督的中心站，可承担监督任务，同时按规定收取监督费。

第二章 管 理 体 制
第七条 能源部电力基本建设工程质量监督机构，分三级设置：能源部电力工程质量监督中心总站；各网局、省（直辖市、自治区）局设质量监督中心站；各大、中型火电及送变电工程项目设质量监督站，作为质量监督中心站的派出机构。
根据目前管理体制的具体情况，各网局质量监督中心站，除具有质量监督中心站的职能外，并负责电网内各省（直辖市、自治区）质量监督中心站的归口管理工作。
第八条 质量检测是质量监督的主要手段之一，指定能源部电力建设研究所为电力基本建设工程质量检测中心，各网局、省（直辖市、自治区）局的电力试验研究所和电力调试研究所接受各该级质量监督中心站布置的任务或受建设单位的委托进行检测工作。

第三章 质量监督机构的任务
第九条 质量监督中心总站的主要任务：
（一）贯彻国家有关工程基本建设质量监督和质量管理的方针、政策；
（二）负责全国火电、送变电工程建设质量监督管理工作；
（三）参与重大工程质量事故的分析处理；
（四）掌握火电和送变电工程质量状况，总结交流质量监督工作的经验；
（五）参与国家重点工程竣工验收；
（六）对各地区申报的优质工程、优质施工项目签署意见。
第十条 质量监督中心站的主要任务：
（一）在部质量监督中心总站和各所在局双重领导下，贯彻执行国家和能源部颁发的有关工程基本建设质量监督的方针、政策、规定；
（二）负责本地区的火电和送变电工程基本建设质量监督管理工作；
（三）组织、管理大、中型工程建设项目的质量监督站；
（四）参与对工程施工单位的资质审查；
（五）仲裁有关质量争端，参与重大工程质量事故的分析处理，及时向中心总站上报质量监督中发现的重大问题；
（六）负责火电、送变电工程重点项目的质量监督检查。参加机组整套启动和工程竣工验收，并对工程总体质量作出评价意见；
（七）对本地区申报的优质工程、优质施工项目签署意见。
第十一条 质量监督站的主要任务
（一）质量监督站受质量监督中心站领导行使质量监督权力，贯彻执行上级颁发的有关质量监督的方针、政策、规定；
（二）参与对工程分包单位的资质审查；
（三）参与施工图审查，参与主要设备的开箱检查；
（四）参加工程重点项目、关键部位的监督检查和单位工程的竣工验收；
（五）协调建设、设计、施工和运行管理单位间对工程或产品质量的争议并进行仲裁。参与重大工程质量事故的调查和分析处理。

第四章 质量监督机构的权限
第十二条 各级质量监督机构，根据所负任务其权限如下：
（一）在参与施工单位资质审查中有权向主管部门提出要求，取消资质不够的单位的投标资格；有权通知建设单位终止因施工能力不足或资质不够的施工单位的合同、协议；
（二）有权通知施工单位停止违反施工规程、规范、质量标准或设计文件规定的工程项目继续施工；
（三）有权通知施工单位停止使用不合格的原材料、半成品、成品和设备，同时通知建设单位；
（四）质量监督人员有权对工程质量进行抽样检查，调阅质量检查记录和施工记录。对工程质量问题严重的项目，有权通知建设单位停止拨款；
（五）有权提请主管部门奖励优秀质量管理单位、优秀质量管理小组、优秀质量管理人员及质量检验人员。有权批评质量低劣单位，对造成严重质量事故的部门和个人，有权提请其主管部门或司法机关追究其行政、经济或法律责任。
第十三条 质量监督机构要支持企业（建设、设计和施工单位）质量检查人员正确履行职责，对阻碍质量管理人员正常工作或对质量检查人员打击报复者，有权提请主管部门严肃处理。

第五章 组 织 机 构
第十四条 各级质量监督机构设置及人员配备：
（一）质量监督中心总站设部级站长，局、处级副站长，设常务秘书长负责办理日常质量监督事务。
（二）质量监督中心站设局、处级正、副站长，配备专职质量监督人员若干人，聘任兼职质量监督人员若干人。质量监督中心站应为专职机构，并报质量监督中心总站备案。
（三）质量监督站设处、科级正、副站长，由质量监督中心站任命，其专、兼职质量监督员由质量监督中心站派驻或在建设、设计、运行、检测部门等单位及制造厂驻工地代表中聘任。
第十五条 质量监督人员应具有一定专业理论知识和电力建设实践经验，熟悉有关施工及验收规程、规范和质量验评标准，责任心强、秉公办事的电力建设专业技术人员。质量监督工程师由中心总站考核、发证，质量监督员由中心站考核、发证。

第六章 工程质量检测
第十六条 质量检测单位接受委托可承担下列任务：
（一）承担工程的质量检测和试验任务，及参与重大质量事故的分析处理；
（二）参与有关工程所用的新结构、新技术、新设备、材料的检测和技术审定；
（三）培训检测人员，总结交流检测工作经验；
（四）参与有关技术规程、规范、标准的制订和修订。
第十七条 检测单位应具有一定检测试验人员和测试手段，检测人员应认真按技术标准进行检测，并及时提出检测报告。

第七章 奖 惩
第十八条 工程质量监督和检测人员要正确行使权力，勇于负责，忠于职守，秉公办事，不谋私利。对在工程质量监督和检测机构中工作突出的人员，由质量监督中心站或提请上级主管部门给予必要的奖励。
第十九条 对在工程质量监督和工程质量检测工作中不负责任，玩忽职守，询私舞弊，索贿受贿者，将视其情节轻重，给予严肃处理，直至追究其法律责任。

第八章 工程质量监督费用
第二十条 电力基本建设工程质量监督和监督过程所发生的检测费，按受监工程的建筑安装工作量的千分之零点五至千分之一点五收取。
第二十一条 各受监工程在年初按年度基建计划支付监督费。由质量监督中心站专列帐户，专款专用。
第二十二条 工程质量监督费主要用于：聘任质量监督人员的聘金；工程质量检测费；业务培训和技术咨询费；质量监督工作会议费、资料费以及奖励基金等。
第二十三条 在工程质量争端的仲裁时，仲裁工程质量检测费用应由责任方支付。

第九章 附 则
第二十四条 各级质量监督机构，年初要制定工作计划，年终进行工作总结，填写质量监督工作年报，并书面报送上级机构。
第二十五条 本规定的解释权属能源部。
第二十六条 本规定自发布之日起施行，原“水利电力部基本建设工程质量监督暂行条例”同时废止。


券商“误买”行为的法律责任



我国证券交易所内进行的证券交易，采用当代最先进的电脑系统。在证券交易期间，由券商进行买卖申报之后，电脑系统按照“价格优先、时间优先”的原则排序撮合成交。其交易速度之快、交易量之大均相当惊人。为赢得时间，券商们就要求自己的“红马夹”（交易员）既快又准确地完成买卖申报。然而，买卖申报毕竟是通过“红马夹”人工操作电脑键盘完成的，在紧张的操作过程中发生差错在所难免。常见的、最易引起纠纷的差错有：该按“S”键（卖出）却敲在了“B键”（买入）上，于是投资者委托卖出的证券非但未卖出，反而在帐户内增加了一份同品种的证券；投资者张三委托买进证券，成交的证券却输入了李四的股票帐户；实际成交的证券数量多于投资者委托买入的数量，等等。此类差错（下称”误买”）在使用股票帐户的证券（股票、基金、记帐式国债〕交易中都可能发生。对于”误买”的防止问题自然会引起券商的重视，然而由”误买”引发的法律问题亦值得加以研究和探讨。

我国证券商在证券二级市场上一般都扮演双重角色，即以自己的名义为自己买卖证券的证券自营商和以他人的名义为该他人买卖证券的证券代理商。作为证券代理商时，投资者与券商之间的关系从法律上讲显然是一种代理关系。上述“误买”情况均发生在券商代理投资者买卖证券过程中，且存在这样的特点：1、券商均以他人的股票帐号（即以他人的名义）申报买入证券，结果买入的证券进入该股票帐户（行为的法律效果归属于该他人）；2，券商以他人的名义买入证券但未经该他人授权。这两个特点符合无权代理须具备的要件。代理制度中的无权代理是指没有代理权或者代理人不依据代理权的范围而进行的代理活动。无权代理须具备以下两个要件：1、行为人所为的民事法律行为，具备代理行为的表面特征，即以他人的名义独立对第三人为意思表示，并将其行为的法律效果归属于该他人。2、行为人就该项民事法律行为没有代理权。无权代理有三种情况：1、绝对没有代理权而以他人名义为民事行为；2，超越委托代理权限范围所进行的代理活动；3、代理关系终止后，仍以被代理人名义进行民事活动。显然，投资者委托卖出证券，券商却为其买入或买入量超过委托数量，这种情形属于券商“超越委托代理权限范围所进行的代理活动”；张三委托买入证券，成交的证券却输入了李四的股票帐户，实际上是券商输错股票帐户而以李四的名义买入证券（未经李四授权委托），这种情形属于券商“绝对没有代理权而以他人名义为民事行为”。通过上述分析可以清楚地看出，券商的“误买”行为从法律上讲是无权代理行为。那么这种无权代理的后果归属如何确定？这正是本文所要讨论的中心问题。

法律承认无权代理行为效力未定。被代理人可以拒绝承认无权代理行为，也可以追认和不作否认表示。如果被代理人拒绝承认无权代理行为，行为人与其所谓的“被代理人”之间实质上便不存在任何代理关系，无权代理行为则是行为人自己的行为，即行为人要对无权代理行为承担责任。这种责任包括两个方面，即对被代理人的责任和对第三人的责任。关于对无权代理行为的追认和不作否认表示问题，我国《民法通则》第66条规定：”没有代理权。超越代理权或代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，被代理人才承担民事责任。”该条又规定：“本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。”《民法通则》的这条规定明确了无权代理情况下被代理人承担民事责任的两种情形。在实践中，“误买”这种无权代理发生后通常会出现以下几种情形：1、被代理人拒绝承认无权代理行为，又无意返还无权代理所买入的证券；2、被代理人明知是无权代理买入的证券仍擅自将其卖出并占有价款。出现第一种情形，鉴于券商与“被代理人”不存在任何代理关系，买入证券的行为实质是券商自己的行为，券商在承担了对第三人的责任（给付价款）后，该证券所有权归券商，券商可依不当得利的规定请求”被代理人”返还该证券。对第二种情形的处置问题争议较大。从已审结的这类案例看，法院对第二种情形亦是按不当得利的规定处理的。笔者认为，券商无权代理买入证券后，被代理人将此证券卖出并占有价款这一行为应推定为被代理人对无权代理行为的追认，该无权代理行为因被追认而自始有效，被代理人应承担相应的民事责任（在这里是被代理人给付买入证券的价款等）。理由有三：第一，按照法学理论，追认这种法律行为应符合三个条件：1、应具备民事法律行为的一般有效要件；2、被追认的行为，须是无权代理人的行为；3、被追认的行为，应具备代理行为的表面特征。上述被代理人卖出无权代理人为其买入证券的行为符合这三个条件。第二，追认的意思表示方式，在法律上没有限制，无论是口头、书面抑或其他方式均可。被代理人明知是无权代理买入的证券而将其卖出，这是以自己的行为对无权代理行为的追认，应该说这是最明确有效的追认，除此以外别无解释。即使事后被代理人拒绝承认无权代理行为，仍不能否定其追认这一事实。第三，按照无权代理追认规定处理这类纠纷最为公平合理。上市证券的价格是在波动的，有时波幅相大，不当得利人卖出不当得利证券时的价格
可能高于或低于无权代理买人证券的价格。如果按不当得利规定处理，那么买入卖出之间的差价损失或盈利的归属如何确定？显然由任何一方承担这部分差价损失或盈利在法律上都是说不通的。而作为无权代理追认处理，无权代理行为因被追认而自始有效，也就是买入证券的行为即是被代理人的行为，被代理人应支付价款并享有该证券的所有权，这时持有证券的损益风险由被代理人承担，这是比较公平合理的，且与法不悖。

王乐新
中国律师 1997年11月