主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引
作者:法律资料网 时间:2024-07-04 18:13:31 浏览:9498
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主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引
中国证券业协会
主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引
第一条 为规范主办券商向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）的内容与格式，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》，制定本指引。
第二条 主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌，应按本指引的要求制作和报送备案文件。
第三条 本指引规定的目录是对备案文件的最低要求，主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用，主办券商可不提供相关文件，但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要，要求主办券商提供有关补充文件。
第四条 备案文件应包括两个部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。
第五条 备案文件一经受理，非经协会同意，不得增加、撤回或更换。如需撤回，主办券商应提交书面申请。
第六条 主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保备案文件的真实性、准确性和完整性。
第七条 备案文件应为原件，如不能提供原件的，应由律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第八条 备案文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第九条 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。
第十条 备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。
第十一条 备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第十二条 报送的书面备案文件应为两份，其中一份为原件，另一份可为复印件。
第十三条 如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项，主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。
第十四条 主办券商在每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件。
第十五条 对未按本指引要求制作和报送备案文件的，协会可不予受理。
第十六条 本指引由协会负责解释。
第十七条 本指引自2009年7月6日起施行。
附件：推荐挂牌备案文件目录
附件：推荐挂牌备案文件目录
第一部分 要求披露的文件
第一章 股份报价转让说明书及推荐报告
1-1 股份报价转让说明书
1-1-1 附录一：公司章程
1-1-2 附录二：审计报告
1-1-3 附录三：法律意见书（如有）
1-1-4 附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函
1-2 推荐报告
第二部分 不要求披露的文件
第二章 股份报价转让申请文件
2-1 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书
2-2 公司向主办券商申请股份报价转让的文件
2-3 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议
2-4 公司企业法人营业执照
2-5 公司股东名册及股东身份证明文件
2-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况
2-7 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议
第三章 其他相关文件
3-1 尽职调查报告
3-1-1 尽职调查工作底稿
3-2 内核意见
3-2-1 内核机构成员审核工作底稿
3-2-2 内核会议记录
3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见
3-3 主办券商推荐备案内部核查表
3-4 主办券商自律说明书
3-5 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书
3-6 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函
3-7 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途
3-8 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明
教育部关于做好中外合作办学机构和项目复核工作的通知
教育部
教育部关于做好中外合作办学机构和项目复核工作的通知
教外综〔2004〕37号
中外合作办学是我国改革开放后在教育领域中出现的新生事物，至今已经经历了近10年的发展过程。随着我国改革开放的不断扩大和教育改革的深入发展，中外合作办学发展迅速，办学规模逐步扩大，办学层次逐渐提高，办学模式也趋于多样化，并日益显示出其在人才培养、学科建设、改革创新等方面独特的优势和作用。在充分肯定中外合作办学的积极作用的同时，我们仍须付出艰苦的努力，确保中外合作办学正确的办学方向，防止低水平重复，引入国外真正的优质教育资源，规范招生、收费、颁发证书等方面的制度，遏制资质不良的境外机构与国内不具备办学条件的机构的违规办学，维护正常教育秩序，保护中外合作办学者、中外合作办学机构和受教育者合法权益。
为促进中外合作办学的健康发展，加强中外合作办学的规范管理，根据《中华人民共和国中外合作办学条例》（以下简称《条例》）第六十三条和《中华人民共和国中外合作办学条例实施办法》（以下简称《实施办法》）第六十二条的规定，《条例》施行前依法设立的中外合作办学机构和已经批准举办的中外合作办学项目应当补办中外合作办学许可证或中外合作办学项目批准书。为做好此项工作，经研究决定，对现有中外合作办学机构和项目进行复核。现就中外合作办学机构和项目复核工作的原则要求和具体事项通知如下：
一、中外合作办学机构和项目的复核工作是规范中外合作办学活动的重要环节和举措，同时也是政策性很强的工作。各地教育行政部门要加强对此项工作的领导，完善有关管理制度和机制，保证此项工作的有序进行。
二、中外合作办学机构和项目的复核范围是：
1、《条例》施行前依照原国家教育委员会1995年1月26日发布的《中外合作办学暂行规定》设立和举办的中外合作办学机构和项目，且审批主体和程序合法。
2、《条例》施行后至《实施办法》施行前依法设立的中外合作办学机构和举办的中外合作办学项目，且审批主体和程序合法。
高等学校设立和举办的中外合作办学机构和项目的复核，实行属地化管理，由机构和项目所在地省级教育行政部门负责。
三、各地教育行政部门可以采取材料审核、实地考察等多种的方式对中外合作办学机构和项目进行复核。
各地教育行政部门可根据本地区实际情况安排部署复核工作，并应适时地将复核所需材料及程序、时限等告知相关机构和组织。
四、各地教育行政部门应依照《条例》和《实施办法》规定的条件，围绕下列方面，重点核查中外合作办学机构和项目的组织与管理、教育教学以及资产财务等情况。
1、中外合作办学机构和项目的办学范围是否合法？是否实施了义务教育和军事、警察、政治等特殊性质的教育？
2、中外合作办学机构和项目是否进行了宗教教育或开展了宗教活动？有无外国宗教组织、宗教机构、宗教院校和宗教教职人员参与中外合作办学活动？
3、中外合作办学机构是否具备教育法律、法规规定的基本条件，并达到国家举办的同级同类教育机构的设置标准？
4、中外合作办学机构的理事会、董事会以及联合管理委员会的组成、议事规则以及运行是否符合法律、法规和规章的规定？
5、中外合作办学机构是否依法制定章程？规定事项是否合法？是否报审批机关备案？
6、中外双方签署的合作办学协议是否符合法律规定？
7、校长的资格是否符合法律规定？校长的职权是否依法得到保障？
8、中外合作办学机构和项目的教师和学生的合法权益是否得到维护？
9、中外合作办学机构和项目是否正常开展教育教学活动，管理是否规范？教学文件是否齐全？有无质量控制的措施？招生和证书发放是否遵守相应规定？
10、中外合作办学机构和项目财务、会计制度和资产管理制度是否健全？收费项目和标准是否经过有关部门批准？收取费用的用途是否符合法律规定？
鉴于相关规定的历史沿革，《条例》施行前依法设立和举办的中外合作办学机构和项目的主体资格可不作硬性调整，但要切实保证其组织与管理的规范。
复核通过的中外合作办学机构要求取得合理回报的，须对资产进行清算，并依法定程序修改章程。
五、各地教育行政部门应对每个依法参加复核的中外合作办学机构和项目作出通过复核或不予通过复核的决定。
通过各地教育行政部门复核的中外合作办学机构和项目，应当填写我部制订的《中外合作办学机构复核表》和《中外合作办学项目复核表》。
各地教育行政部门应最迟不晚于2005年3月31日逐批将通过复核的中外合作办学机构和项目的复核表连同原审批机关的批准文件复印件报我部国际合作与交流司。经确认合格的，颁发我部统一编号的中外合作办学许可证和中外合作办学项目批准书。
未通过复核的中外合作办学机构和项目应当最迟于2005年8月31日达到《条例》和《实施办法》所要求的条件。中外合作办学机构逾期未达到条件的，在依法进行清算后，由审批机关撤销；中外合作办学项目逾期未达到条件的，不予换发项目批准书。
六、内地与港澳台地区设立和举办的合作办学机构和项目，参照本通知精神复核。
七、请各地教育行政部门在复核工作结束后将本地区中外合作办学机构和项目复核的整体情况书面报告我部。
附件略
关于农业发展基金使用管理的试行规定
财政部
关于农业发展基金使用管理的试行规定
1989年6月10日，财政部
一、为了贯彻落实中共中央、国务院《关于夺取明年农业丰收的决定》和国务院《关于建立农业发展基金增加农业资金投入的通知》精神，加强资金管理，提高资金使用效益，特制定本试行规定。
二、农业发展基金的资金渠道如下：
（一）用“耕地占用税收入”安排的土地开发基金；
（二）从国家预算调节基金中提出10％，经预算安排作为农业发展基金；
（三）从乡镇企业税收（包括产品税、营业税、增值税和工商所得税）收入比上年增加部分中安排的专款；
（四）用“农林特产税收入”安排的专款；
（五）从“对农村个体工商户及农村私营企业征收的税款”比上年增加部分中安排的专款；
（六）经省级人民政府批准，从其它渠道（例如从粮食经营环节中提取的农业技术改进费等）筹集的用于发展农业的各项资金。
三、农业发展基金统一筹集，按现行财政管理体制分级支配。省级财政部门要在现行财政体制规定的范围内，对乡镇企业税收增加部分、对农村个体工商户和农村私营企业征收税款增加的部分，以及农林特产税收入等，按照将其“全部”或“大部分”用于农业的原则，提出具体的用于农业的比例，并报请省级人民政府批准执行。
四、农业发展基金，按现行财政体制纳入各级预算管理，列收列支，全面反映。收入按计划数编列，分别反映在国家预算有关收入科目。支出按计划数掌握，按收入入库进度拨款，在国家预算支出科目的“农业发展专项基金”“款”中反映。在年度执行和年终财政决算中，只列报预算内资金安排的支出，不包括用预算外资金安排的支出。年终结余，结转下年继续使用。中央无偿补助地方的资金，列入地方财政预决算；中央有偿扶持地方的资金，列入中央财政预决算。
农业发展基金是党中央、国务院为加快农业发展、增加农产品有效供给、增强农业发展后劲而采取的重大措施。各级财政部门必须单独编列收支预算、决算（报表格式附后），以便反映政策。地方各级财政部门编制的农业发展基金收支预决算表，除报送同级人民政府审批外，还要逐级汇总上报财政部农财司核备。
五、农业发展基金必须专款专用，集中解决增加农产品有效供给的关键问题，特别是解决粮食生产上新台阶的需要。其使用范围规定如下：
（一）改造中低产田；
（二）开垦宜耕土地；
（三）推广粮棉油生产的科学新技术；
（四）现有中小型水利工程配套；
（五）也可兼顾安排重点畜牧基地（包括草场），重点经济林、防护林，重点水产基地建设。
六、农业发展基金不准用于下列支出：
（一）行政、事业单位的建设和机构、人员开支；
（二）楼堂馆所等非生产性建设；
（三）补充企业流动资金和弥补亏损；
（四）支农工业建设和乡镇企业投资；
（五）各种价格补贴；
（六）粮食等农产品的储备资金。
违反本条规定者，财政部门应立即停止拨款，并从其它应拨财政支农资金中扣回已经拨出的款项，或相应减少下年度应拨的财政支农资金支出预算指标。
七、农业发展基金的使用，必须以增加有效供给为目标，以提高宏观经济效益为中心。考虑到农业部门内各产业发展的不同需要，协调各方面利益，避免再度出现资金使用分散或重复投资的现象，此项资金必须由财政部门统筹安排、统一管理。其具体业务由财政部门主管农业财务的职能机构经办。中央级农业发展基金中的土地开发基金由国家土地开发建设基金管理领导小组确定项目，分配资金，财务和预算管理由财政部农财司负责。
八、农业发展基金应当按项目投放。地方投放的项目，由地方主管部门提出，经论证后，由同级财政部门根据农业发展基金收支预算提出意见，汇总报当地政府，分别轻重缓急，择优安排。中央确定的投资项目，有关地方必须按规定比例安排配套资金。为了提高资金使用效益，根据项目性质，实行有偿扶持和无偿补助相结合的使用办法。
九、建立项目效益管理责任制。项目主管部门和项目承包单位及责任人要与资金管理部门签订经济合同，规定双方的权利和责任。财政部门按合同规定拨款，项目主管部门和项目承包单位及责任人要承担以下责任：
（一）完成合同规定的效益指标；
（二）按合同规定的范围使用资金；
（三）按规定完成项目的建设进度和质量指标；
（四）按合同规定归还借款。
项目主管部门和项目承包单位及责任人未能实现合同规定的效益目标或违背合同规定者，财政部门有权停止拨款。
十、采取上述措施后，原来用于农业的各项支出不但不得减少，而且要有所增加。地方财政用于农业的各项资金占财政总支出的比重应逐年有所提高。
十一、增加农业投入，必须坚持农民自力更生为主，国家支援为辅的原则。各级财政部门要积极主动地向当地人民政府提出有关建议，调动集体和农民投资、投劳的积极性。
十二、省、自治区、直辖市（计划单列市）可以在不违背中央统一部署和各项政策前提下，制定具体的实施办法。
十三、中央土地开发建设基金管理领导小组批准立项开发的项目，其资金使用管理办法由领导小组办公室另行制定颁发。
十四、本规定从1989年1月1日起执行，以前有关规定停止执行。
附表：（略）
